中微半导体设备（上海）股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 之向特定对象发行股票募集配套资金 上市公告书 独立财务顾问 二零二六年七月 上市公司声明 本公司及全体董事、高级管理人员保证本公告书及其摘要内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 本公告书及其摘要所述事项并不代表中国证监会、上交所对于本公司股票的投资价值或者投资者收益作出实质判断或保证，也不表明中国证监会和上交所对本公告书及其摘要的真实性、准确性、完整性作出保证。本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在评价本次交易时，除本公告书及其摘要内容以及与本公告书及其摘要同时披露的相关文件外，还应认真考虑本公告书及其摘要披露的各项风险因素。投资者若对本公告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其它专业顾问。 上市公司全体董事声明 本公司及全体董事承诺本公告书及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字： 尹志尧 朱 民 丛 海 陶 珩 李 鑫 袁 训 张 聿 孙 铮 徐 萍 中微半导体设备（上海）股份有限公司 年 月 日 上市公司全体高级管理人员声明 本公司及全体高级管理人员承诺本公告书及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 全体非董事高级管理人员签字： 陈伟文 靳 巨 刘 方 姜银鑫 杨 俊 中微半导体设备（上海）股份有限公司 年 月 日 特别提示 一、本次发行仅指本次交易中募集配套资金部分的股份发行。 二、本次发行新增股份上市数量为 5,156,765 股人民币普通股（A 股）。 三、本次发行新增股份的发行价格为 290.88 元/股。 四、本次募集配套资金的新增股份已于 2026 年 7 月 2 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完成了登记手续，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。 五、本次发行完成后，上市公司股份分布仍满足《公司法》《证券法》及《股票上市规则》等法律、法规规定的股票上市条件。 目 录 上市公司声明........................................................................................................................... 1上市公司全体董事声明...........................................................................................................2上市公司全体高级管理人员声明...........................................................................................9特别提示................................................................................................................................. 10目 录..................................................................................................................................... 11释 义..................................................................................................................................... 13第一节 本次交易概况...........................................................................................................17 一、本次交易方案概述................................................................................................. 17 二、本次交易的具体方案............................................................................................. 20第二节 本次交易的实施情况...............................................................................................28 一、本次交易已履行的程序......................................................................................... 28 二、本次发行股份及支付现金购买资产的实施情况................................................. 28 三、 本次募集配套资金的实施情况............................................................................29 四、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异................................................. 35 五、董事、监事及高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况............. 35 六、资金占用及关联担保情况..................................................................................... 36 七、相关协议及承诺的履行情况................................................................................. 36 八、本次交易后续事项................................................................................................. 36第三节 本次交易新增股份发行情况...................................................................................37 一、新增股份数量及价格............................................................................................. 37 二、新增股份上市时间................................................................................................. 37 三、新增股份的证券名称、证券代码和上市地点..................................................... 37 四、新增股份限售情况...................................................