债券简称：23 徐工 01 债券代码：148422.SZ 徐工集团工程机械股份有限公司 （住所： 江苏省徐州市鼓楼区经济技术开发区驮蓝山路26号） 公司债券2025年度 受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇B7栋401） 2026 年 6 月 重要声明 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容 及信息均来源于徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“发行人”或“徐工机 械”）对外公布的《徐工集团工程机械股份有限公司2025年度报告》等相关公开 信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的 承诺或声明。 1 目录 重要声明 .......................................................................................................................................... 1 第一章、受托管理债券概况........................................................................................................... 2 一、发行主体名称................................................................................................................... 2 二、受托债券主要条款 ........................................................................................................... 2 第二章、债券受托管理人履职情况............................................................................................... 3 一、持续督促发行人履行信息披露义务 ............................................................................... 3 二、履行受托管理职责情况 ................................................................................................... 3 三、监督发行人募集资金使用情况 ....................................................................................... 3 四、督促发行人按时还本付息 ............................................................................................... 3 五、持续关注发行人的资信状况 ........................................................................................... 3 六、债券持有人会议召集情况 ............................................................................................... 4 七、督促发行人自查工作 ....................................................................................................... 4 八、存续期信用风险管理工作情况 ....................................................................................... 4 第三章、发行人 2025 年度经营和财务状况................................................................................. 5 一、发行人基本情况............................................................................................................... 5 二、发行人 2025 年度经营情况 ............................................................................................. 5 三、发行人 2025 年度财务情况 ............................................................................................. 6 第四章、发行人募集资金使用及专项账户运作情况................................................................... 8 一、受托债券募集资金情况 ................................................................................................... 8 二、受托债券募集资金实际使用情况 ................................................................................... 8 三、募集资金专项账户运作情况 ........................................................................................... 8 第五章、发行人信息披露义务履行情况....................................................................................... 9 第六章、受托债券内外部增信机制、偿债保障措施情况......................................................... 10 一、受托债券增信机制及有效性情况 ................................................................................. 10 二、受托债券偿债保障措施及有效性情况 ......................................................................... 10 三、受托债券增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ..................................................... 12 第七章、发行人偿债保障措施执行情况以及债券本息偿付情况............................................. 13 一、发行人偿债保障措施执行情况 ..................................................................................... 13 二、受托债券本息偿付情况 ................................................................................................. 13 第八章、公司债券募集说明书约定的其他义务执行情况......................................................... 14 第九章、债券持有人会议召开情况............................................................................................. 15 第十章、发行人偿债能力和偿债意愿分析................................................................................. 16 一、发行人偿债能力分析 ..................................................................................................... 16 二、发行人偿债意愿分析 .........................