兴业银行股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2026 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范本行公司治理结构，明确董事会秘书 职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行 使职权、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司董事 会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规 和相关规范性文件，以及本行章程的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书是本行高级管理人员，对本行和董事会 负责，协助董事会履行职责，向董事会报告工作。董事会秘书应 忠实、勤勉地履行职责，遵守法律、行政法规、部门规章及本行 章程的有关规定，承担法律、法规及本行章程对高级管理人员所 要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书是本行与上海证券交易所之间的指定联 络人，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系管理、股权管 理等其相关职责范围内的事务。 第四条 本行董事会下设董事会办公室，聘请证券事务代表， 接受董事会秘书的管理和指导，为董事会秘书依法履职提供必要 — 1 — 保障。 第五条 本规则属于“管理办法”，适用于总行。 第二章 董事会秘书的任职资格 第六条 本行董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品 质，熟悉证券法律法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。 本行聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列情形作出说明，并 予以披露： （一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他 与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律 职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师 证书并且具有五年以上工作经验； （二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形； （三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三 次以上行政监督管理措施； （四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以 上通报批评； （五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管 理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公 开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已 届满； （六）法律法规、证券交易所业务规则、银行业监督管理规 — 2 — 则及本行章程规定的其他情形。 董事会秘书任职资格应经银行业监督管理机构核准。 第七条 本行章程规定不得担任本行董事的情形适用于董事 会秘书。 第八条 本行董事或其他高级管理人员（行长、分管经营业 务的副行长、财务负责人除外）可以兼任本行董事会秘书。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。董事 会秘书兼任本行其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职 务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。 董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务 规则的学习，不断提高履职能力。 第九条 本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务 所的律师不得兼任本行董事会秘书。 第三章 董事会秘书的聘任及解聘 第十条 本行董事会应当在原任董事会秘书被解聘或辞职后 六个月内聘任董事会秘书。 第十一条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解 聘。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、 审核，并向董事会提出建议。 第十二条 本行聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海 — 3 — 证券交易所提交下列资料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上海证券交易 所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、 个人品德等内容； （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、 传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，本行应当及时向上海 证券交易所提交变更后的资料。 第十三条 董事会秘书一经聘任应及时公告，同时根据本规 则第十二条以及其他监管要求向上海证券交易所等监管机构办 理相关登记报备程序，并向银行业监督管理机构申请核准任职资 格，其任期自银行业监督管理机构核准任职资格后生效。 第十四条 本行解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得 无故将其解聘。 第十五条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或 者应当知悉该事实发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘： （一）不符合本规则第六条所列的情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时存在重大错误或疏漏，给本行、投资者 造成重大损失或者对本行产生重大影响的； — 4 — （四）违反法律法规、规范性文件和本行章程、内部管理制 度等，给本行、投资者造成重大损失或者对本行产生重大影响的。 第十六条 董事会秘书被解聘或者辞职时，本行应当及时向 上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被本 行不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人 陈述报告。 第十七条 在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事 会秘书职责。 第四章 董事会秘书的职责 第十八条 董事会秘书对本行和董事会负责，履行如下职责： （一）负责办理本行信息披露事务，组织制订并完善本行信 息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促本行及相关信 息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促行长、财务 负责人等高级管理人员及本行相关部门按时提供定期报告有关 内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案，并提前报 送董事；建议审计与关联交易控制委员会对定期报告中的财务信 息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职 责范围内关注定期报告出现的财务数据异常、经营与业务事项异 常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时开展核实，发 现问题的，向董事会报告并提出整改建议； — 5 — （三）及时汇集本行应予披露的重大事件信息，向董事会报 告，并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露 工作； （四）负责办理本行信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、 豁免披露信息的登记、保管和报送工作； （五）负责本行信息披露的保密工作，组织制订并完善内幕 信息管理制度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报 送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上海 证券交易所报告并披露； （六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董 事会报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会 会议，负责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情 况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交 易所相关规定和本行章程的规定； （七）发现本行章程、组织机构设置和职权分配等不符合法 律法规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出 整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审 计与关联交易控制委员会报告； （八）组织董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律 法规、上海证券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在 信息披露中的职责； （九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法 — 6 — 规、上海证券交易所相关规定和本行章程，切实履行其所作出的 承诺；在知悉本行、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反 有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所 报告； （十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、 高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能 够获得足够的资源和必要的专业意见； （十一）关注与本行相关的媒体报道、市场传闻，及时核实 相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议， 督促本行等相关主体及时回复上海证券交易所问询； （十二）负责组织和协调本行投资者关系管理工作，增进投 资者对本行的了解和认同；协调本行与股东、实际控制人、投资 者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络， 维持联络渠道的畅通； （十三）负责本行股票及其衍生品种变动管理事务，管理本 行股东名册及其他股东持股资料；每季度检查持股百分之五以上 股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本行股票 的披露情况，并负责披露前述人员持股变动情况；发现违法违规 的，应当督促相关人员按规定整改，并及时向上海证券交易所报 告；办理本行限售股相关事项； （十四）负责管理本行、董事和高级管理人员及相关人员的 身份信息，按照上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和 — 7 — 维护； （十五）法律法规、证券交易所业务规则、银行业监督管理 规则要求履行的其他职责。 第十九条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。 第二十条 董事会秘书应协助董事会加强公司治理机制建设， 包括： （一）准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东会出 具的报告和文件； （二）积极推动建立健全本行内部控制制度； （三）积极推动本行避免同业竞争，减少并规范关联交易事 项； （四）积极推动本行建立健全激励约束机制； （五）积极推动本行承担社会责任。 第二十一条 董事会秘书应协助本行董事会制定本行资本市 场发展战略，协助筹划或者实施本行资本市场再融资或者并购重 组事务。 第二十二条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和 上海证券交易所要求履行的其他职责，以及本行董事会授予的其 他职权。 第二十三条 本行应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 本行董事、高级管理人员、有关部门和相关工作人