中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层邮政编码 100025 电话:（86-10）5809-1000 传真:（86-10）5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划调整股票期权的行权价 格以及 2026 年限制性股票激励计划调整回购价格事项的 法律意见书 致：京东方科技集团股份有限公司 本所接受京东方科技集团股份有限公司（以下称“公司”或“京东方”）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》 《上市公司股权激励管理办法》 （以下称“《管理办法》”）、 《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 （以下称《业务办理指南》）等有关 法律、法规和规范性文件、《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下称“《公 司章程》”）、 《京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》（以下称“2020 年《激励计划（草案）》”）以及《京东方科技集团 股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下称“2026 年《激励计 划（草案）》”）的规定，就公司实施 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下称“2020 年激励计划”）中调整股票期权的行权价格以及实施 2026 年限制性股 票激励计划（以下称“2026 年激励计划”）调整回购价格事宜（“2020 年激励计 划”及“2026 年激励计划”以下合称“相关激励计划”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本 法律意见书所需的文件进行了法律审查，并就公司相关激励计划及与之相关的问 1 题向有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。 本所律师依据本法律意见书出具之日的中国现行有效的法律、法规和规范性 文件，以及对京东方相关激励计划所涉及的有关事实的了解发表法律意见。 本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的 有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基于本所对有关事实的了 解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的，对于出具法律意见书至关重 要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司或者其他有 关单位出具的证明文件和口头确认； 2、本所及经办律师声明，截至本法律意见书出具之日，本所及经办律师均 不持有京东方的股份，与京东方之间亦不存在可能影响公正履行职责的其他关 系； 3、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司激励计划的行为以及本次申请的合法性、合规性进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 4、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，公司向本所提供的文件、 材料或口头的陈述和说明将被本所所信赖，公司需对相关资料、陈述或说明之事 项的真实、准确及完整性承担责任，确认不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处； 其所提供副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文 件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序， 获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致；就相关激励 计划的授予及与之相关的问题，有关人员对本所的回复真实、有效； 5、本法律意见书仅供公司为相关激励计划调整之目的使用，未经本所书面 同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对京东方实行相关激励计划所涉及的有关事实进 行了核查和验证，出具本法律意见书如下。 2 一、2020 年激励计划调整事项 （一）调整股票期权行权价格事项的批准和授权 1、公司于 2020 年 8 月 27 日召开第九届董事会第十五次会议和第九届监事 会第六次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》《关于 2020 年股票期权与限制性股票管理办法的议案》 《关于审议<2020 年股票期权与限制性股票授予方案>的议案》等议案，公司独 立董事、本所、独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励事项分别发表了意见。 2、公司于 2020 年 8 月 27 日召开第九届监事会第六次会议，审议通过了《关 于核实 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并通过 公司网站对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公司于 2020 年 11 月 12 日披 露了《公司监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励对象人员名单的公示 情况说明及核查意见》。 3、公司于 2020 年 10 月 30 日收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转 发的北京市国有资产监督管理委员会（以下称“北京市国资委”）《关于京东方科 技集团股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77 号），北京市 国资委原则同意公司实施 2020 年激励计划。 4、公司于 2020 年 11 月 17 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过 了股权激励相关议案，2020 年激励计划获得股东大会批准。 5、公司于 2020 年 11 月 18 日披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票 激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、公司于 2020 年 12 月 21 日召开第九届董事会第二十次会议及第九届监事 会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与 限制性股票的议案》，公司独立董事发表同意意见，监事会对调整 2020 年股票 期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量发表了核查意见，本所 及独立财务顾问出具了相应报告。具体内容详见公司于 2020 年 12 月 22 日披露 的相关公告。 7、公司于 2020 年 12 月 29 日完成了股票期权与限制性股票激励计划首次授 予登记工作，并于 2020 年 12 月 30 日披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股 3 票激励计划首次授予登记完成的公告》。 8、公司于 2021 年 8 月 27 日召开第九届董事会第三十一次会议和第九届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票 的回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销部分股 票期权的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》等议案，公司独立 董事、本所、独立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意 见。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 31 日披露的相关公告。 9、公司于 2021 年 9 月 16 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 10、公司于 2021 年 10 月 22 日完成了预留股票期权的授予登记工作，并于 2021 年 10 月 23 日披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授 予股票期权登记完成的公告》。 11、公司于 2021 年 11 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完成了 2020 年激励计划的 15,978,700 股股票期权的注销工作；公司于 2021 年 11 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 2020 年激 励计划的 3,029,300 股限制性股票的回购注销工作。 12、公司于 2022 年 8 月 26 日召开第十届董事会第五次会议和第十届监事会 第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购 价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销部分股票期权 的议案》等议案，公司独立董事、本所、独立财务顾问对股票期权与限制性股票 激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 30 日披露的相 关公告。 13、公司于 2022 年 9 月 15 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 14、公司于 2022 年 10 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成了 2020 年激励计划的 24,073,200 股股票期权的注销工作及 6,153,700 股限制性股票的回购注销工作。 15、公司于 2023 年 3 月 31 日召开第十届董事会第十三次会议和第十届监事 会第四次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予 4 的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就以及首次授予的股票期权第 一个行权期达到行权条件的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关 于注销部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事、本所、独立财务顾问对股 票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 4 日披露的相关公告。 16、公司于 2023 年 5 月 5 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》。 17、公司于 2023 年 5 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完成了 2020 年激励计划的 16,801,747 股股票期权的注销工作；公司于 2023 年 5 月 25 日