证券代码：601229 证券简称：上海银行 可转债代码：113042 公告编号：临 2026-029 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：  转股情况：截至 2026 年 6 月 30 日，累计已有人民币 22,509,000 元上银 转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,510,037 股，占上银转债 转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0177%。  未转股可转债情况：截至 2026 年 6 月 30 日，尚未转股的上银转债金额 为人民币 19,977,491,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.8875%。 一、上银转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25 日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200 亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银 转债”，债券代码“113042”。 根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集 说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日 1 至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格 自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司 实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币 10.63 元/股调整为人民币 10.23 元/股。因公司实施 2022 年度利润分配方案， 上银转债转股价格自 2023 年 6 月 28 日起由人民币 10.23 元/股调整为人民币 9.83 元/股。因公司实施 2023 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2024 年 6 月 27 日起由人民币 9.83 元/股调整为人民币 9.37 元/股。因公司实施 2024 年 中期利润分配方案，上银转债转股价格自 2024 年 11 月 28 日起由人民币 9.37 元/股调整为人民币 9.09 元/股。因公司实施 2024 年度利润分配方案，上银转债 转股价格自 2025 年 6 月 12 日起由人民币 9.09 元/股调整为人民币 8.87 元/股。 因公司实施 2025 年中期利润分配方案，上银转债转股价格自 2025 年 10 月 16 日起由人民币 8.87 元/股调整为人民币 8.57 元/股。因公司实施 2025 年度利润 分配方案，上银转债转股价格自 2026 年 6 月 8 日起由人民币 8.57 元/股调整为 人民币 8.35 元/股。 二、上银转债本次转股情况 截至 2026 年 6 月 30 日，累计已有人民币 22,509,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,510,037 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股 普通股股份总额的 0.0177%。其中，自 2026 年 4 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日共 有人民币 178,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 20,873 股。 截至 2026 年 6 月 30 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,977,491,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.8875%。 三、股本变动情况 单位：股 股份类别 变动前 （2026 年 3 月 31 日） 变动后 （2026 年 6 月 30 日） 本次可转债转股 有限售条件流通股 - - - 无限售条件流通股 14,209,017,864 20,873 14,209,038,737 总股本 14,209,017,864 20,873 14,209,038,737 四、其他 联系部门：董事会办公室 2 联系电话：021-68476988 联系传真：021-68476215 联系地址：中国上海市黄浦区中山南路 688 号 邮政编码：200011 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2026 年 7 月 1 日 3