广西桂冠电力股份有限公司 关于与中国大唐集团财务有限公司 关联交易的风险处置预案 第一章 总则 第一条 为保障广西桂冠电力股份有限公司（以下简称公 司）与中国大唐集团财务有限公司（以下简称财务公司）关 联交易的资金安全，防范资金风险，依据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》等有关规定， 特制定风险处置预案（以下简称预案）。 第二章 风险处置组织机构及职责 第二条 公司董事会负责管理公司信息披露事项，审批公 司与财务公司关联交易的风险处置预案，听取关于财务公司 关联交易风险事项的工作汇报，履行有关决策，披露预案确 定的风险情形及保障措施。 第三条 公司重大风险化解攻坚领导小组（以下简称领导 小组），全面负责公司重大风险问题的防范及处置工作。 1/4 第四条 公司财务部为财务公司关联交易归口管理部门， 负责对存放于财务公司的资金风险状况进行动态评估和监督， 制定风险应急处置方案。 第五条 公司相关部门根据部门职责分工，落实各项防控 风险措施，相互配合，共同控制和化解风险。 第三章 风险防控与信息披露 第六条 公司与财务公司的关联交易签订金融服务协议， 提交董事会或者股东会审议并披露。 第七条 公司在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联 交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风 险持续评估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。 第八条 出现风险处置预案确定的风险情形，及时予以披 露，并积极采取措施保障公司利益。 第四章 风险处置 第九条 财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启动 风险处置程序： （一）财务公司出现违反下列业务情形： 1.财务公司不得从事除中国人民银行或国家外汇管理局 政策规定之外的离岸业务或资金跨境业务； 2/4 2.财务公司不得办理实业投资、贸易等非金融业务。 （二）财务公司出现不符合下列资产负债比例情形： 1.资本充足率不得低于最低监管要求; 2.流动性比例不得低于25%； 3.贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%； 4.集团外负债总额不得超过资本净额； 5.投资总额不得高于资本净额的70%； 6.固定资产净额不得高于资本净额的20%。 （三）财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、大额 贷款逾期、重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或 高级管理人员被有权机关采取强制措施或涉及严重违纪、刑 事案件等重大事项。 （四）财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未 偿还且国家 金融 监督 管 理总 局 已责 成财 务 公司 股东 会 转让 该股东出资及其他权益，用于偿还其对财务公司的负债。 （五）财务公司出现严重支付危机。 （六）财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续3 年亏损超过注册资本金的10％。 （七）财务公司因违法违规受到国家金融监督管理总局 或其派出机构等监管部门的重大行政处罚。 （八）财务公司被国家金融监督管理总局或其派出机构 责令进行整顿。 （九）其他可能对本公司存放资金带来安全隐患的事项。 3/4 第十条 金融业务风险事件发生后，由财务部向领导小组 汇报，制定风险处置方案，提出解决措施和资金保全方案， 领导小组研究后，上报公司董事会并启动处置程序。 第十一条 风险处置程序启动后，第一时间与财务公司沟 通，要求财务公司采取积极措施，寻找化解风险的办法，防 止风险进一步升级。 第十二条 针对出现的金融业务风险，多渠道了解情况， 与控股股东沟通，落实风险处置方案。 第十三条 针对财务公司突发性金融业务风险产生的原因、 造成的后果，领导小组应组织相关部门进行认真分析和总结， 提出防范建议，便于更加有效地做好金融业务风险问题的防 范和处置工作。 第十四条 突发性金融业务风险化解后，公司应加强对财 务公司的监督，要求财务公司利用多种渠道增强资金实力， 提高抗风险能力，并重新对财务公司相关金融业务风险进行 评估。 第五章 附则 第十五条 预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定 执行。 第十六条 本预案自董事会审议通过之日起生效。 4/4