2026 年第二次临时股东会会议资料 股票代码：600909 二〇二六年七月 目 录 华安证券 2026 年第二次临时股东会会议议程 .................. 1 关于修订《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 ... 4 关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案 ................ 36 关于选举公司第五届董事会独立董事的议案 .................. 39 现场会议时间：2026 年 7 月 16 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 18 楼会议室 主持人：董事长 章宏韬 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、审议议案 1.关于修订《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 2.关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案 3.关于选举公司第五届董事会独立董事的议案 五、股东发言及公司董事、高管人员回答股东提问 六、推举现场计票人、监票人 七、投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布会议表决结果 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 1 华安证券 2026 年第二次临时股东会会议须知 为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公 司”）2026 年第二次临时股东会（以下简称“本次会议”）的正常秩序 和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规和《公 司章程》等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保会议 的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及 股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律 师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于 干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止 并报告有关部门查处。 三、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议 所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。 由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保 证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东会上发言。股东可将 有关意见填写在登记表上，由会议会务组进行汇总。主持人可安排公司董 事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，会议将不再安 排股东发言。 六、本次会议的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的 有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决 票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、 “反对”或“弃 权”。股票在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的 表决票均视为“弃权”。 2 七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上 海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股 东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。 八、本次会议由现场推举的计票人、监票人进行现场议案表决的计票 与监票工作。 九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东会， 并出具法律意见。 3 各位股东： 中国证监会于 2025 年 5 月发布《上市公司募集资金监 管规则》 ，取代原《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》，着力加强和提升上市公司募 集资金的安全性、使用规范性和使用效率。今年 4 月，上海 证券交易所对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》进行了修订。 根据上述最新的监管规定，结合公司实际，公司拟对原 《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》进行修订，本 次修订规范了相关组织架构及援引制度名称，修订内容已履 行合规审查程序，具体请见附件。 请予以审议。 附件： 1.《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》修订对 照表； 2.《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》 。 2026 年 7 月 1 日 4 《华安证券股份有限公司募集资金管理办法》（2026 年 6 月）修订对照表 华安证券股份有限公司募集资金管理制度（2017 年 6 月） 华安证券股份有限公司募集资金管理办法（2026 年 6 月） 第一条 为了规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资 第一条 为了规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司” ）募集 修订说明 金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以 资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司 根据《上市公司募集资 《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券 金监管规则》第一条调 下简称“ 《公司法》” ） 、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、 法》 《华安证券股份有限公司章程》 （以下简称“ 《公司章程》” ）以及其他有关法 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、部门规章 整 律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 及自律规则的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但不 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 限于首次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 为实施股权激励计划募集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资 公司实施股权激励计划募集的资金。 金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论 根据《上市公司募集资 金监管规则》第二条调 整 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险， 论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 提高募集资金使用效益。 风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅 5 删除“监事”表述 变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目” ） 募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募 获取不正当利益。 投项目”）获取不正当利益。 第五条 公司董事会办公室根据有关法规、规章以及公司信息披露 制度要求，负责募集资金管理、使用及变更的董事会审议、股东会审 第五条 公司计划财务部门是公司募集资金的管理部门，具体负责 拟定募集资金管理办法、募集资金账户开立与管理、以及募集资金具体管 理等工作。发生涉及披露或报告的事项，计划财务部门应及时通知并配合 公司董事会办公室做好报告和信息披露工作。 议及相关信息披露工作。 公司计划财务部负责募集资金的日常管理，包括募集资金专用账 户的开立和管理，募集资金的存放、使用、调拨、账务处理、用途变 更、现金管理、临时补充流动资金等工作，负责建立募集资金使用台 根据公司各部门实际职 责调整 账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司稽核审计部应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检 查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户 第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账 根据《上海证券交易 集中管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资 户集中管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立 所上市公司自律监管 金的商业银行签订三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： 财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议并及时公告。 指引第 1 号——规范 （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 相关协议签订后，公司可以使用募集资金。该协议至少应当包括以下 运作（2026 年 4 月修 6 （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄 送保荐机构； （三）公司 1 次或 12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金 净额” ）的20%的，公司应当在2个工作日内通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； 内容： 订）》调整 （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单， 并抄送保荐人或者独立财务