内蒙古建中律师事务所 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书 2026 内建中券意字第 11 号 致：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 内蒙古建中律师事务所（以下称“本所”）受中国北方稀土（集团）高科技 股份有限公司（以下称“贵公司”或“公司”）的委托，指派本所执业律师郭瑞 鹏、杨明（以下称“本所经办律师”）出席了贵公司 2026 年第一次临时股东会 （以下称“本次股东会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下称“《证 券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）和中国证监 会《上市公司股东会规则》（以下称“《股东会规则》”）等法律、法规和规范 性文件以及《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司章程》（以下称“《章 程》”）的规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决 程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所经办律师已对本次股东会所涉及的有关事项及文 件资料进行了必要的核查和验证，且贵公司已对前述资料的真实性和准确性向本 所作了保证。 本法律意见书仅供贵公司为本次股东会的适当目的使用，不得被任何人用于 其他任何目的。 本所同意贵公司将本法律意见书作为贵公司本次股东会公告材料，随其他文 件一同公开披露，并对贵公司引用的本法律意见承担相应的法律责任。 本所经办律师根据《证券法》、《股东会规则》和《章程》的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 1 一、本次股东会的召集、召开程序 2026 年 6 月 22 日，公司召开了第九届董事会第十四次会议，审议通过了关 于召开本次股东会的议案，并于 2026 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体发出了《中 国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的 通知》(以下简称“《通知》”)。《通知》载明了会议的时间、地点、召开方式、 审议事项、出席对象、登记办法等事项。 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会 议于 2026 年 7 月 8 日 15:30 在公司会议室如期召开。本次股东会网络投票通过 上海证券交易所股东会网络投票系统进行，具体时间为：通过交易系统投票平台 的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 会 召 开 当 日 的 9:15-15:00。 经核查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和《章 程》的规定。 二、本次股东会出席会议人员及召集人资格 （一）经本所律师核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 3 名，代表股份数为 1,374,809,691 股，占公司有表决权股份总数的 38.0300%。 通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上证所信息网络有限公司验证其 身份，合并统计数据后，公司本次股东会现场投票以及网络投票的股东共计 9,139 名，代表股份合计 1,658,402,645 股，占公司有表决权股份总数的 45.8747%。 （二）除上述股东外，公司董事、部分高级管理人员及本所见证律师出席或 列席了会议。 （三）本次股东会的召集人为公司董事会。 经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合 法、有效。 2 三、本次股东会的表决程序、表决结果 （一）本次股东会的表决程序 本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票 相结合的方式就审议的议案投票表决。 在现场投票全部结束后，本次股东会按《章程》、《股东会规则》规定的程 序进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时 段，通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行，上证所信息网络有限公司提 供了网络投票的股份总数和网络投票结果。 本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果， 形成本次股东会的最终表决结果。 (二）表决结果 本次股东会审议了《通知》中列明的如下议案: 1、关于制定公司《董事及高级管理人员薪酬管理办法》的议案 以上议案为一般决议事项，已经出席会议现场投票和网络投票有表决权股份 总数的半数以上通过。 经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合法律、法规及《章程》 的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规 范性文件及《章程》的规定，出席本次股东会人员的资格合法有效，本次股东会 表决程序及表决结果均合法有效。 本法律意见书正本一式两份。 3