胜宏科技（惠州）股份有限公司 2026 年 A 股限制性股票激励计划自查表 公司简称：胜宏科技 股票代码：300476 独立财务顾问：无 是否存在该 序号 事项 事项（是/否 备注 /不适用） 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师 否 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 否 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 否 程、公开承诺进行利润分配的情形 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务 否 资助 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的 7 股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍 是 员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要 性、合理性 8 是否包括独立董事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 否 选 10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 否 定为不适当人选 11 是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 否 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 否 管理人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是 激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 否 标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20% 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额 否 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 是 划拟授予权益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 18 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以 是 及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓 名、职务、获授数量 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作 是 为激励对象行使权益的条件 20 股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过 是 10 年 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟 是 定 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明 是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象 是 不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施 会否导致上市公司股权分布不符合上市条件 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 是 范围 （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司 股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益 数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益 的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的 是 比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计 算方法的说明 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管 理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权 益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其 他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数 是 量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单 个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获 授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明 （5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、 限售期和解除限售安排、归属安排，股票期权的授权 是 日、可行权日、行权有效期和行权安排等 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格 及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十 三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价 是 格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独 立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有 利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法 的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的 影响发表明确意见并披露 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次 授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条 件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使 权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时， 相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高 是 级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核 指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应 当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时 实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指 标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当 中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励 是 对象不得行使权益的期间 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时 是 的调整方法） （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票 期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及 是 其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司 经营业绩的影响 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象 发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 是 励计划 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或 是 者争端解决机制 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺； 激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况 是 下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销 和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益 的计算原则、操作程序、完成期限等。 绩效考核指标是否符合相关要求 23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况， 是 是否有利于促进公司竞争力的提升 25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的 不适用 对照公司是否不少于 3 家 26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、归属期、行权期合规性要求 27 限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之 不适用 间的间隔是否少于 1 年 28 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用 29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制 不适用 性股票总额的 50% 30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔 否 是否少于 1 年 31 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是 32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票 是 总额的 50% 33 股票期权