股票简称：东北证券 股票代码：000686.SZ 债券简称：23 东北 01 债券代码：148512.SZ 24 东北 C1 148572.SZ 24 东北 C2 148658.SZ 24 东北 01 148704.SZ 24 东北 02 148808.SZ 24 东北 03 148846.SZ 24 东北 04 148966.SZ 24 东北 05 524007.SZ 25 东北 01 524132.SZ 东北证券股份有限公司 公开发行公司债券 受托管理事务临时报告 发行人 东北证券股份有限公司 （住所：吉林省长春市生态大街6666号） 债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街5号） 2026 年 7 月 东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“公司”、“发行人”）发行的“23东北01”、“24东北C1”、“24东北C2”、“24东北01”、“24东北02”、“24东北03”、“24东北04”、“24东北05”和“25东北01”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券之债券受托管理协议》及《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制本受托管理事务临时报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所做的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。 一、 债券基本情况 （一）23 东北 01 债券名称 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一 期） 债券简称及代码 23 东北 01 148512.SZ 发行规模及利率 23.80 亿元 3.40% 债券余额 23.80 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2023 年 11 月 17 日 上市日期 2023 年 11 月 27 日 担保情况 本期债券无担保 （二）24 东北 C1 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一 期） 债券简称及代码 24 东北 C1 148572.SZ 发行规模及利率 15.00 亿元 3.30% 债券余额 15.00 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 1 月 19 日 上市日期 2024 年 1 月 26 日 担保情况 本期债券无担保 （三）24 东北 C2 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二 期） 债券简称及代码 24 东北 C2 148658.SZ 发行规模及利率 9.40 亿元 2.95% 债券余额 9.40 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 3 月 22 日 上市日期 2024 年 3 月 27 日 担保情况 本期债券无担保 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一 期） 债券简称及代码 24 东北 01 148704.SZ 发行规模及利率 6.70 亿元 2.45% 债券余额 6.70 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 4 月 19 日 上市日期 2024 年 4 月 25 日 担保情况 本期债券无担保 （五）24 东北 02 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二 期） 债券简称及代码 24 东北 02 148808.SZ 发行规模及利率 4.30 亿元 2.23% 债券余额 4.30 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 7 月 12 日 上市日期 2024 年 7 月 18 日 担保情况 本期债券无担保 （六）24 东北 03 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三 期） 债券简称及代码 24 东北 03 148846.SZ 发行规模及利率 8.00 亿元 2.05% 债券余额 8.00 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 8 月 9 日 上市日期 2024 年 8 月 16 日 担保情况 本期债券无担保 （七）24 东北 04 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四 期） 债券简称及代码 24 东北 04 148966.SZ 发行规模及利率 4.80 亿元 2.44% 债券余额 4.80 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 10 月 24 日 上市日期 2024 年 11 月 1 日 担保情况 本期债券无担保 （八）24 东北 05 债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五 期） 债券简称及代码 24 东北 05 524007.SZ 发行规模及利率 12.00 亿元 2.30% 债券余额 12.00 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2024 年 11 月 14 日 上市日期 2024 年 11 月 20 日 担保情况 本期债券无担保 （九）25 东北 01 债券名称 东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一 期） 债券简称及代码 25 东北 01 524132.SZ 发行规模及利率 9.10 亿元 1.98% 债券余额 9.10 亿元 债券期限 3 年期 起息日期 2025 年 2 月 17 日 上市日期 2025 年 2 月 21 日 担保情况 本期债券无担保 二、公司债券的重大事项 （一）基本情况 2026 年 7 月 18 日，发行人收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司 （以下简称“亚泰集团”）发送的《亚泰集团关于被债权人申请重整及预重整的告知函》（以下简称“《告知函》”），亚泰集团被债权人长春市融兴经济发展有限公司（以下简称“长春融兴”）向吉林省长春市中级人民法院（以下简称“长春中院”或“法院”）申请重整，并同时提出预重整申请。 截至 2026 年 7 月 20 日，亚泰集团尚未收到法院关于进行预重整或受理重整 申请的相关法律文件。申请人的申请能否被法院受理、亚泰集团后续是否会进入重整及预重整程序尚存在不确定性。 （二）本次重大事项对发行人偿债能力的影