证券简称：东北证券 证券代码：000686.SZ 债券简称：25 东北 D6 债券代码：524413.SZ 债券简称：25 东北 C1 债券代码：524185.SZ 债券简称：25 东北 C2 债券代码：524230.SZ 债券简称：25 东北 KC01 债券代码：524299.SZ 债券简称：25 东北 C3 债券代码：524362.SZ 债券简称：25 东北 C4 债券代码：524407.SZ 债券简称：25 东北 C5 债券代码：524430.SZ 债券简称：25 东北 C6 债券代码：524500.SZ 债券简称：25 东北 C7 债券代码：524600.SZ 债券简称：26 东北 01 债券代码：524686.SZ 债券简称：26 东北 D1 债券代码：524720.SZ 债券简称：26 东北 02 债券代码：524745.SZ 债券简称：26 东北 D2 债券代码：117603.SZ 债券简称：26 东北 D3 债券代码：117604.SZ 债券简称：26 东北 D4 债券代码：524838.SZ 债券简称：26 东北 03 债券代码：524854.SZ 债券简称：26 东北 D5 债券代码：117605.SZ 债券简称：26 东北 D6 债券代码：524891.SZ 长城证券股份有限公司 关于东北证券股份有限公司公司债券 临时受托管理事务报告 （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 签署时间：2026 年 7 月 声 明 长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“受托管理人”）作为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“公司”、“发行人”）发行的 “25 东北 D6”、“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东 北 C3”、“25 东北 C4”、“25 东北 C5”、“25 东北 C6”、“25 东北 C7”、 “26 东北 01”、“26 东北 D1”、 “26 东北 02”、“26 东北 D2”、“26 东北 D3” 、“26 东北 D4” 、“26 东北 03” 、“26 东北 D5” 及“26 东北 D6” （以下简称“各期债券”）的受托管理人，依据各期债券募集说明书、《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公司债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者非公开发行短期公司债券之受托管理协议》（以下皆简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制本受托管理事务临时报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺或声明。 下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。 一、本次公司债券的基本情况 （一） “25 东北 D6”、“26 东北 D1”、“26 东北 D4”、 “26 东北 D6” “25 东北 D6”、“26 东北 D1”、“26 东北 D4”、“26 东北 D6”债券 发行经发行人 2023 年 12 月 11 日召开的第十一届董事会 2023 年第四次临时会 议和 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。 经深圳证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2024]1732号）， 公司获准面向专业投资者公开发行面值余额不超过（含）50 亿元的短期公司债 券。短期公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行九期，累计发 行规模 120.00 亿元。 该短期债券发行存续情况如下表： 发行总额 债券期限 票面利率 债券简称 债券代码 起息日 到期日 （亿元） （天） （％） 25 东北 D6 524413.SZ 15.00 345 1.77 2025/08/27 2026/08/07 26 东北 D1 524720.SZ 15.00 365 1.62 2026/03/19 2027/03/19 26 东北 D4 524838.SZ 10.00 359 1.52 2026/06/10 2027/06/04 26 东北 D6 524891.SZ 10.00 365 1.55 2026/07/14 2027/07/14 （二） “25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东北 C3”、 “25 东北 C4”、 “25 东北 C5”、 “25 东北 C6”、 “25 东北 C7” “25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东北 C3”、“25 东北 C4”、“25 东北 C5”、“25 东北 C6”、“25 东北 C7”债券发行经发行 人 2023 年 12 月 11 日召开的第十一届董事会 2023 年第四次临时会议和 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。 公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过（含）80 亿元的次级债券。次 级公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行 8 期，累计发行规模 60.70 亿元。 该次级债券发行存续情况如下表： 发行总额 债券期限 票面利率 债券简称 债券代码 起息日 到期日 （亿元） （年） （％） 25 东北 C1 524185.SZ 6.00 3 2.71 2025/03/21 2028/03/21 25 东北 C2 524230.SZ 6.30 3 2.40 2025/04/18 2028/04/18 25 东北 KC01 524299.SZ 7.70 3 2.29 2025/06/12 2028/06/12 25 东北 C3 524362.SZ 7.50 3 2.15 2025/07/17 2028/0