深桑达Ａ:中信建投关于深桑达向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的报告

本周4名保代被罚，券商投行监管趋严，中小券商合规压力凸显。

【财联社】头部券商中，仅中信证券、中金公司、中信建投各有1至4张罚单，其余被点名者以中小券商及其承销保荐子公司为主。 从处罚类型看，“出具警示函”与“书面警示”合计31条，是最主要的惩戒手段；属行政处罚性质、可处以罚款的仅3条。