证券代码：002688 证券简称：金河生物 平安证券股份有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层） 二〇二六年七月 声 明 平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”“保荐机构”或“保荐人”）接受金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”“公司”或“发行人”）的委托，担任其以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《保荐人尽职调查工作准则》和《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的规定，保荐人及其保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，严格按照制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 除非特别注明，本发行保荐书所使用的简称和术语与《金河生物科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》一致。 目 录 声 明...... 1 目 录...... 2 第一节 本次证券发行基本情况......3 一、本次发行保荐机构及项目组情况...... 3 二、发行人基本情况...... 4 三、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明...... 8 四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 8 第二节 保荐机构承诺事项......10 第三节 保荐机构对本次发行的保荐意见...... 11 一、推荐结论......11 二、发行人就本次证券发行决策程序的合法性......11 三、发行人符合以简易程序向特定对象发行股票条件的说明...... 12 四、对发行人落实《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》的核查意见...... 21 五、发行人存在的主要风险...... 22 六、关于有偿聘请第三方机构和个人等行为的核查...... 26 七、发行人发展前景评价...... 26 八、保荐机构保荐意见...... 27 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次发行保荐机构及项目组情况 （一）保荐机构名称 平安证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 平安证券指定盛金龙、梁智喻作为本次发行的保荐代表人。保荐代表人保荐业务执业情况如下： 盛金龙先生：硕士研究生，保荐代表人，注册会计师。自 2007 年开始从事投资银行业务，曾负责或参与了亚联机械、惠达卫浴、山东章鼓、科林电气、新洁能、山东矿机等 IPO 项目，京东方非公开发行股票、中环股份非公开发行股票、巨轮股份可转债、英力特配股、赛马实业公开增发等再融资项目，中环集团混改、哈药集团股权分置改革、中环股份员工持股计划等财务顾问项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 梁智喻女士：硕士研究生，保荐代表人，持有法律职业资格证书。自 2016年开始从事投资银行业务，曾参与了惠达卫浴、林华医疗等 IPO 项目，博士眼镜可转债项目、中环股份非公开发行股票项目、上海家化要约收购项目、中环集团混改项目、高光世纪及卓思数据新三板挂牌项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 （三）项目协办人 卢嘉宁先生：硕士研究生，2015 年开始从事投资银行业务，曾作为核心人员参与了亚洲硅业、警翼智能、必拓电子等 IPO 项目，主导及参与三超新材、圣济堂、金信诺等上市公司再融资，以及威宁能源、科睿特新三板定增项目，具备丰富的投行项目执行经验。在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 （四）项目组其他成员 本次证券发行项目组其他成员包括王志伟、刘苛、周天、朱卓夫，均在保荐 业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。二、发行人基本情况 （一）发行人基本情况 中文名称 金河生物科技股份有限公司 英文名称 Jinhe Biotechnology Co.,Ltd. 注册资本 769,504,398 元 法定代表人 王东晓 成立日期 1990 年 3 月 14 日 营业期限 长期 注册地址 托克托县新坪路 71 号 办公地址 托克托县新坪路 71 号 股票上市地 深圳证券交易所 股票简称 金河生物 股票代码 002688.SZ 电话号码 0471-3291630 传真号码 0471-3291625 电子邮箱 jinhe@jinhe.com.cn 许可项目：兽药生产；兽药经营；药品进出口；饲料添加剂生产；饲 料生产；互联网信息服务；网络文化经营。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准 经营范围 文件或许可证件为准） 一般项目：饲料添加剂销售；饲料原料销售；货物进出口；草种植； 信息技术咨询服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） （二）股本结构 截至 2025 年 12 月 31 日，发行人总股本为 771,634,398.00 股，股本结构如 下表所示： 股份类别 股份数量（股） 比例 非限售流通股 747,463,617.00 96.87% 限售流通股 24,170,781.00 3.13% 合计 771,634,398.00 100.00% （三）发行人前十名股东情况 截至 2025 年 12 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下： 持股比 持股数量 持有有限 质押/冻结情况 序号 股东名称 股东性质 例（%） （股） 售条件的 股份 股份数量 状态 数量（股） 1 内蒙古金河控 境内一般 28.41 219,195,570 - 质押 97,950,000 股有限公司 法人 2 路牡丹 境内自然人 3.36 25,964,401 - - - 浙商银行股份 有限公司－国 3 泰中证畜牧养 基金、理财产 1.36 10,496,850 - - - 殖交易型开放 品等 式指数证券投 资基金 4 路漫漫 境内自然人 0.98 7,599,645 5,699,734 - - 5 李福忠 境内自然人 0.72 5,564,465 4,173,349 - - 大家人寿保险 基金、理财产 6 股份有限公司 品等 0.48 3,695,000 - - - －传统产品 7 谢昌贤 境内自然人 0.43 3,355,000 2,516,250 - - 8 裴显爱 境内自然人 0.40 3,089,200 - - - 大家人寿保