【深圳商报·读创】去年3月，安徽证监局宣布对国元证券出具警示函，其指出，公司在开展投行业务中存在个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分问题； 去年11月，公司作为内蒙新华首发上市保荐机构，持续督导工作不到位等问题，导致相关专项核查报告不准确，再次收到监管警示函。