年内券商收罚单上百张 天风证券、金融街证券等居前 经纪、投行业务为重灾区

【深圳商报·读创】此外，天风证券还被福建证监局处罚，事由是未及时披露永安林业持股变动信息，因此被罚400万元，时任总裁王琳晶被罚款140万元。 今年以来，券商经纪业务违规遭处罚较多，其中营业部是违规高发区。 西藏证监局近日对华林证券出具警示函，直指其经纪业务存在多项违规。