国泰海通证券股份有限公司 关于上海之江生物科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目及 建设新项目暨使用部分募集资金向全资孙公司增资以实施 部分募投项目的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“之江生物”“公司”或“发行人”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目及建设新项目暨使用部分募集资金向全资孙公司增资以实施募投项目的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 发行名称 2021 年首次公开发行股份 募集资金总额 210,378.05 万元 募集资金净额 194,232.16 万元 募集资金到账时间 2021 年 1 月 12 日 二、本次募投项目结项及募集资金节余情况 “分子诊断工程研发中心建设项目”已完成主体改造、实验室功能分区规划、基础配套工程等硬件建设内容，完成研发设备调试、实验室体系运行验证等各项工作。目前该项目已达成既定建设目标，具备常态化开展配套试剂研发、实验体系验证等相关工作。对于“营销与服务网络升级项目”，公司已先后在杭州、宁波租赁场地设立营销与服务中心，在上海建设营销展示中心，并完成线上展厅的搭建，达到了营销与服务网络优化升级的建设目标。上述两个募投项目均已达到预计可使用状态，公司拟对其进行结项处理。 截至 2026 年 6 月 30 日，本次拟结项的募投项目募集资金使用及节余情况具 体如下： 募集资金承诺 募集资金实际使 节余募集资金金 结项名称 结项时间 使用金额（万 用金额（万元） 额（万元） 元） 分子诊断工程 2026 年 7 月 28 研发中心建设 日 22,168.75 7,695.09 14,473.66 项目 营销与服务网 2026 年 7 月 28 11,514.37 5,365.31 6,149.06 络升级项目 日 节余募集资金合计金额 20,622.72 万元 节余募集资金使用用途及相应金额 ？在建项目，“产品研发项目”，6,149.06 万元；？新 项目，“诊疗技术研发项目”，14,473.66 万元 注 1：上表中“节余募集资金金额”=募集资金承诺使用金额-截至 2026 年 6 月 30 日募 集资金累计投入金额。 注 2：节余募集资金金额未包含银行存款利息扣除银行手续费的净额、购买理财产品收 益；截至 2026 年 6 月 30 日，本次两个拟结项的募投项目“分子诊断工程研发中心建设项 目”和“营销与服务网络升级项目”银行存款利息扣除银行手续费的净额、购买理财产品收益分别为 1,909.16 万元以及 782.81 万元，“分子诊断工程研发中心建设项目”待支付款项为 41.23 万元；实际节余募集资金金额以资金转出当日上述项目对应的募集资金专户余额为准。 三、节余募集资金使用计划 为提高募集资金使用效率，公司拟将“分子诊断工程研发中心建设项目”节余募集资金全部投入新项目“诊疗技术研发项目”使用，将“营销与服务网络升级项目”节余募集资金全部投入在建项目“产品研发项目”。本次结项的募投项目待支付款项将继续存放于该募投项目募集资金专户中，用于原项目后续的款项支付，直至所有待支付合同尾款支付完毕，剩余部分将转入对应两个募投项目，届时公司将按照相关要求注销募集资金相关专户，公司与保荐人、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。 （一）新项目具体情况 新项目“诊疗技术研发项目”的具体情况如下： 新建项目名称 诊疗技术研发项目 上海之江生物医药科技有限公司（公司全资子公司）、之江细胞技术 实施主体 （上海）有限公司（上海之江生物医药科技有限公司全资子公司、公司 全资孙公司）、上海之江再生医学技术有限公司（上海之江生物医药科 技有限公司全资子公司、公司全资孙公司） 实施地点 上海市闵行区陈行公路 2168 号 9 号楼 围绕体外诊断与精准医疗领域，构建覆盖“底层关键原材料自主可控— 诊断技术平台创新突破—治疗药物及评价体系前瞻布局—诊疗数据智能 化应用”的全链条、一体化研发体系。通过多个方向的协同攻关，实现 项目内容 分子诊断 POCT 系统的产品化与基层普及，开发基于甲基化、miRNA 及 MRD 的新型肿瘤诊断产品，突破抗体药物、细胞治疗及核酸药物递 送平台，实现高性能工具酶、纳米磁珠、膜材料、微流控芯片等核心原 料的国产化自研与供应，推动公司从“诊断试剂仪器供应商”向“诊疗 一体化解决方案提供者”战略布局。 项目总投资金 16,800.00 万元 额 达到预定可使 2031 年 6 月 用状态时间 新项目“诊疗技术研发项目”预计总投资金额 16,800.00 万元，计划使用募集资金总金额 14,473.66 万元。该项目属于非生产性项目，无直接经营性收益，不单独开展财务效益评价。该项目实施完成后，有助于提升公司整体研发水平与自主创新能力，推动内部技术体系迭代升级。公司长期坚持研发驱动发展战略，该项目可进一步夯实并强化企业核心竞争优势。该项目募集资金使用计划明细情况如下： 单位：万元 序号 项目 拟投资总额 拟使用募集资 实施主体 金总金额 1 诊断技术和平台的研 3,000.00 3,000.00 上海之江生物医药科 发 技有限公司 2 创新药物和疗法及其 4,800.00 2,473.66 上海之江生物医药科 评价平台的研发 技有限公司 3 诊断和治疗关键原材 3,000.00 3,000.00 上海之江生物医药科 料的研发和制备 技有限公司 4 细胞治疗技术的研发 3,000.00 3,000.00 之江细胞技术（上 海）有限公司 5 再生医学先进疗法的 3,000.00 3,000.00 上海之江再生医学技 研发 术有限公司 合计 16,800.00 14,473.66 - 注 1：拟投资总额扣除项目实际转出的募集资金金额后，不足部分由公司以自有资金投入。 注 2：创新药物和疗法及其评价平台的研发项目拟使用募集资金 2,473.66 万元，拟投资 额4,800.00万元。若实际转入节余募集资金金额大于上表合计拟使用募集资金总额14,473.66万元，在不超过其拟投资总额 4,800.00 万元的前提下用于投入本项目。 （二）新项目实施的必要性 当前，我国体外诊断与精准医疗领域面临高端诊断试剂原料长期依赖进口、“卡脖子”问题突出、诊疗数据孤岛化严重等核心瓶颈，而全球公共卫生安全挑战与肿瘤精准诊疗需求正持续升级。公司作为国内分子诊断领域的领军企业，将研发触角从诊断试剂向创新药物、再生医学和细胞治疗等前沿领域延伸，对标《“健康中国 2030”规划纲要》及上海建设具有全球影响力的科技创新中心等顶层战略。这一