“看门人”问责下沉：从6家券商同日领罚，看投行合规生态重构

【21世纪经济报道】仅2024年一年，前十家券商中即有中信证券、中金公司、国泰君安、海通证券、中信建投、申万宏源、中国银河7家在被罚队伍中。 不过，从2025年起，因投行而被罚的头部券商明显减少。取而代之的是，更多中小券商，尤其是一些此前较少出现在投行罚单名单中的小型券商相继被点名。