证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-047 东吴证券股份有限公司 关于实施 2025 年度利润分配后发行股份及支付现金购买资 产的股份发行价格和发行数量调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 鉴于公司 2025 年度利润分配方案已实施完毕，公司发行股份及支付现金 购买资产的股份发行价格由 9.46 元/股调整至 9.24 元/股，发行股份及支付现金购买资产的股份发行数量相应由 1,140,194,369 股调整为 1,167,341,859 股。最终发行数量以经上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过并经中国证监会注册同意的发行数量为准。除上述调整外，本次交易的其他事项均无变化。 一、本次交易概述 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等 60 名交易对方持有的东海证券股份有限公司 83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。 本次交易中发行股份及支付现金购买资产的股份发行价格的定价基准日为公司第四届董事会第三十五次（临时）会议决议公告日。经交易各方友好协商，本次发行股份购买资产的发行价格为 9.46 元/股，为定价基准日前 20 个交易日的公司股票交易均价。在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格将按照中国证监会和上交所的相关规则进行相应调整。 二、2025 年度利润分配方案及实施情况 公司于 2026 年 6 月 29 日召开 2025 年年度股东会，审议通过了《关于 2025 年度利润分配方案暨 2026 年中期利润分配授权的议案》。本次利润分配方案如下：以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数拟向全体股东每股派发现金红利人民币 0.22 元（含税 ），共派发现金红利人民币1,093,114,624.14 元（含税）。本次分配后，公司剩余未分配利润转入下一年度。 公司于 2026 年 8 月 1 日披露了《东吴证券股份有限公司 2025 年年度权益分 派实施公告》（公告编号：2026-042），本次利润分配股权登记日为 2026 年 8 月 6 日，除权除息日为 2026 年 8 月 7 日。公司 2025 年度利润分配方案已于 2026 年 8 月 7 日实施完成。 三、发行股份及支付现金购买资产的股份发行价格和发行数量调整情况 1、发行价格的调整 根据本次交易方案及交易各方签署的相关协议，在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格将按照中国证监会和上交所的相关规则进行相应调整。调整公式如下： 假设调整前的发行价格为 P0，每股送股或转增股数为 N，每股配股数为 K， 配股价格为 A，每股派送现金股利为 D，调整后的发行价格为 P1，则： 派送现金股利：P1=P0-D 资本公积转增股本或派送股票红利：P1=P0÷（1+N） 配股：P1=（P0+A×K）÷（1+K） 上述事项同时进行：P1=（P0-D+A×K）÷（1+K+N） 公司于 2026 年 8 月 7 日完成了 2025 年度利润分配方案的实施，以方案实施 前的公司总股本 4,968,702,837 股为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.22 元（含税），本次发行股份购买资产的股份发行价格由 9.46 元/股调整至9.24 元/股。 2、发行数量的调整 本次发行股份购买资产的发行股份数量的计算方式为：向各交易对方发行股份数量=以发行股份形式向各交易对方支付的交易对价÷本次发行价格，发行股份总数量=向各交易对方发行股份的数量之和。向交易对方发行的股份数量不为整数时，则向下取整精确至股，不足 1 股部分计入上市公司资本公积。 在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行股份数量也随之进行调整。 本次发行股份购买资产最终的发行数量以上交所审核通过、中国证监会注册同意的发行数量为准。 发行价格调整后，本次交易标的资产的交易对价不调整，因此本次交易中公司向交易对方发行的股份数量根据调整后的发行价格相应进行调整，调整后的发行股份数量具体情况如下： 序 交易对方 股份支付对价 发行价格调整前发 发行价格调整后发 号 [注] （万元） 行股份数量（股） 行股份数量（股） 1 常投集团 337,854.23 357,139,782 365,643,110 2 山金金控 178,947.16 189,161,905 193,665,760 3 江阴新扬船 54,599.08 57,715,728 59,089,912 4 山金创投 58,191.05 61,512,733 62,977,322 5 常州交建 39,909.95 42,188,105 43,192,584 6 常州城建 39,891.45 42,168,554 43,172,567 7 袁宗顺 40,800.94 43,129,960 44,156,863 8 常州产投 29,320.89 30,994,597 31,732,563 9 金峰水泥 28,199.76 29,809,468 30,519,217 10 平潭盈科 23,592.26 24,938,966 25,532,751 11 方大特钢 20,474.65 21,643,398 22,158,717 12 蜀道集团 22,255.06 23,525,432 24,085,562 13 刘德强 20,461.00 21,628,969 22,143,944 14 德邦证券 22,180.88 23,447,014 24,005,276 15 化纤集团 18,545.88 19,604,527 20,071,301 16 中车贵阳 13,649.77 14,428,932 14,772,478 序 交易对方 股份支付对价 发行价格调整前发 发行价格调整后发 号 [注] （万元） 行股份数量（股） 行股份数量（股） 17 青岛盈科 13,641.58 14,420,274 14,763,614 18 平潭尚润 10,947.12 11,572,003 11,847,527 19 平潭晶茂 10,833.82 11,452,243 11,724,915 20 张林昌 9,889.26 10,453,761 10,702,660 21 胥荣庆 7,418.35 7,841,810 8,028,520 22 王纳 7,418.35 7,841,810 8,028,520 23 新苏化纤 7,356.78 7,776,723 7,961,884 24 林伟敬 6,550.08 6,923,972 7,088,829 25 臧红娟 6,305.58 6,665,521 6,824,224 26 孙承红 5,459.91 5,771,572 5,908,991 27 平潭尚古 3,853.33 4,073,287 4,170,270 28 海瀛控股 3,709.92 3,921,689 4,015,063 29 刘宁 3,412.44 3,607,233 3,693,119 30 新元和投资 3,076.11 3,251,699 3,329,121 31 常州和泰 2,729.95 2,885,786 2,954,495 32 杨耀 2,149.8