证券代码：002264 证券简称：新华都 新华都科技股份有限公司 “领航员计划（七期）”员工持股计划 二〇二六年八月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本方案主要条款与公司2026年7月23日公告的员工持股计划草案及其摘要公告内容一致。 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东会通过后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、本次员工持股计划由员工持股计划管理委员会自行管理，代表员工持股计划行使股东权利，负责具体管理事宜。在存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。 1、新华都科技股份有限公司（以下称“新华都”或“公司”）“领航员计划（七期）”员工持股计划（以下称“本次员工持股计划”、“员工持股计划”、“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次持股计划的情形。 3、参加本次员工持股计划的授予总人数不超过49人，为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的核心员工。其中拟参加本计划的董事、总经理邬海波先生所获份额占本计划授予份额的4.90%；财务总监张石保先生所获份额占本计划授予份额的2.45%；董事、董事会秘书黄璇女士所获份额占本计划授予份额的2.25%。各参加对象最终分配份额和比例以最终实际分配情况为准，且根据员工实际缴款情况确定。 授予参与对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不得向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。 5、本次员工持股计划持有规模上限为10,200,000股，占公司股本总额的1.42%。本计划持有人的具体人数和持有份额具体以参加对象最后缴纳的实际出资为准。 6、本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的公司A股普通股股票10,200,000股。具体包括：2024年2月已完成回购的7,828,828股股份，以及经公司2026年7月22日召开的第七届董事会第二次（临时）会议审议通过的《关于回购股份的方案》中拟回购的公司股份。因最终认购情况尚存在不确定性，本计划最终持有的标的股票数量以实际受让为准。本次员工持股计划经公司股东会批准后，员工持股计划专用账户将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票。 本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本 总额的1%。股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。 7、本计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为3.01元/股。 本次员工持股计划购买股票价格为不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者： （1）本次员工持股计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）6.01元/股的50%，为3.01元/股； （2）本次员工持股计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）5.94元/股的50%，为2.97元/股。 若公司在定价基准日至员工持股计划受让标的股票之日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，前述受让价格将做相应调整。 8、本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自动终止。 9、本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，锁定期为12个月，自公司公告授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。锁定期内，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守前述股份锁定安排。 为综合考虑激励效果，公司依据2026年度、2027年度和2028年度个人绩效考核结果，在锁定期满后将本计划份额分三个批次归属至持有人。个人绩效考核结果与公司层面考核指标及个人层面考核评估结果挂钩。持有人当年实际可归属的权益份额=持有人当期计划归属的股票权益数量×公司考核层面归属比例×个人考核层面归属比例。各年度具体归属比例和数量根据持有人个人绩效考核结果计算确定。 10、本次员工持股计划涉及参加对象在董事会、股东会审议涉及本次员工持股计划的相关提案时应回避表决。本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不存在其他关联关系和一致行动关系。 11、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。 12、公司实施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会等组织征求员工意见。公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，提请股东会审议并经公司 股东会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 13、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。 14、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 释义 ......8 一、员工持股计划的目的和基本原则 ...... 9 二、员工持股计划的参加对象、确定标准 ...... 9 三、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 ...... 10 四、员工持股计划的存续期、锁定期 ...... 11 五、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ...... 155 六、员工持股计划的管理模式 ...... 155 七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 21 八、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ...... 244 九、员工持股计划的会计处理 ...... 244 十、实施员工持股计划的程序 ...... 24 十一、员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 255 十二、其他重要事项 ...... 266 释义 在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义： 新华都、本公司、公司 指 新华都科技股份有限公司 员工持股计划、本次员工持股计划、 指 新华都科技股份有限公司“领航员计划（七期）”员工持股计 本计划 划 本计划草案 指 《新华都科技股份有限公司“领航员计划（七期）”员工持股 计划（草案）》 持有人 指 参加本次员工持股计划的对象 持有人会议 指 员工持股计划持有人会议 管理委员会 指 员工持股计划管理委员会 《员工持股计划管理办法》 指 《新华都科技股份有限公司“领航员计划（七期）”员工持股 计划管理办法》 标的股票 指 本次员工持股计划通过合法方式购买和持有的新华都A股普通 股股票 中国证监会 指 中国证券监督管理委