中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2026-065 号 中矿资源集团股份有限公司 关于 2026 年股票期权与限制性股票激励计划之 限制性股票首次授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：  限制性股票首次授予日：2026年7月20日  限制性股票上市日：2026年8月7日  限制性股票首次授予数量：789.30万股  限制性股票首次授予价格为：29.90元/股  限制性股票首次实际授予登记人数：184人 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中矿资源集团股份有限公 司（以下简称“公司”）完成了 2026 年股票期权与限制性股票激励计划（以下 简称“本激励计划”）首次授予限制性股票 789.30 万股的登记工作，现将有关 情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2026 年 6 月 25 日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关 于公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于 公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于 提请股东会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。上述议案 中矿资源集团股份有限公司 在提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与 考核委员会对本激励计划的相关事项发表了核查意见，律师事务所就相关事项出具 了法律意见书。 （二）2026 年 6 月 26 日至 2026 年 7 月 6 日，公司对本激励计划拟首次授予激 励对象的姓名及职务在公司内部系统公示。截至公示期满，董事会薪酬与考核委员 会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。公司于 2026 年 7 月 7 日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于 2026 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 （三）2026 年 7 月 13 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关 于公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于 公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于 提请股东会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。2026 年 7 月 14 日， 公司披露了《关于 2026 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励 对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （四）2026 年 7 月 20 日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关 于调整 2026 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2026 年 股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。 上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并就相关事项发表了核查意 见，律师事务所就相关事项出具了法律意见书。 二、本激励计划首次授予限制性股票登记完成情况 （一）首次授予情况 1. 限制性股票首次授予日：2026 年 7 月 20 日。 2. 限制性股票首次授予数量：789.30 万股。 3. 限制性股票首次实际授予人数：184 人。 4. 限制性股票首次授予价格：29.90 元/股。 5. 限制性股票的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股 中矿资源集团股份有限公司 股票。 6. 首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下列表格所示： 任职类别 获授的限制性 占本激励计划 占本激励计 股票数量 授予限制性股 划公告日股 （万股） 票总数比例 本总额比例 序号 姓名 1 张津伟 副总裁、董事会秘书、董事 50.00 6.20% 0.07% 2 姜延龙 副总裁、财务总监 50.00 6.20% 0.07% 3 曾向阳 副总裁 50.00 6.20% 0.07% 4 谢添 副总裁 50.00 6.20% 0.07% 5 张银芳 董事 50.00 6.20% 0.07% 6 钱秀娟 董事 50.00 6.20% 0.07% 中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认 为应当激励的其他员工（178 人） 489.30 60.63% 0.68% 首次授予合计 789.30 97.81% 1.09% 注：1. 上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本 总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会 时公司股本总额的 10.00%。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。 2. 本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 （二）限制性股票激励计划的有效期、限售期和解除限售安排 1. 限制性股票激励计划的有效期 限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激 励对象获授的所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个 月。 2. 限制性股票激励计划的限售期 激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期。首次授予限制性股票的 限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或 偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股 中矿资源集团股份有限公司 票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励 对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、 增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该 等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。 公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣 代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部分限制性股 票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对应的现金分 红由公司收回，并做相应会计处理。 3. 限制性股票激励计划的解除限售安排 首次授予限制性股票的解除限售安排如下表所示： 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起 第一个解除限售期 至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 日当日止 30% 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起 第二个解除限售期 至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 日当日止 30% 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起 第三个解除限售期 至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 日当日止 40% 在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制 性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售 的限制性股票。 在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制 性股票解除限售事宜。 （三）限制性股票激励计划的解除限售条件 激励对象已获授的限制性股票解除限售必须同时满足如下条件： 1. 本公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 中矿资源集团股份有限公司 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺 进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚 未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加银行同期存款利息回购注销。 若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的限制性 股票应当由公司按授予价格回购注销。 2. 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计 划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当 由公司按授予价格回购注销。 3. 公司层面业绩考核要求 本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2026-2028 年三个 中矿资源集团股份有限公司 会计年度，每个解除限售期考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象该 解除限售期的解除限售条件之一。 首次授予的限制性股票各解除限售期业绩考核目标如下表所示： 解除限售安排 考核区间 第一个解除