中信建投证券股份有限公司 关于 四川川环科技股份有限公司 2026 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二六年八月 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人宋华杨、甘伟良根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 目录 释 义 ......3 第一节 本次证券发行基本情况......4 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人......4 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员......4 三、发行人基本情况......6 四、保荐人与发行人关联关系的说明......9 第二节 保荐人承诺事项 ......11 第三节 对本次发行的推荐意见......12 一、发行人关于本次发行的决策程序合法......12 二、本次发行符合相关法律规定......12 三、发行人存在的主要风险......19 四、对发行人发展前景的评价......24 五、保荐机构对发行人利润分配政策的核查情况......25 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查......26 七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查......26 八、保荐人内部审核程序和内核意见......27 九、保荐人对本次证券发行的推荐结论......28 释 义 在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： 保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 公司、发行人、川环科技 指 四川川环科技股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 文建树先生及文琦超先生 本次发行 指 川环科技 2026 年度向特定对象发行股票 《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第 《证券期货法律适用意 指 十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有 见第 18 号》 关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》 （2026 年修正） 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、报告期各期 指 2023 年、2024 年及 2025 年 报告期各期末 指 2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 日及 2025 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 中信建投证券指定宋华杨、甘伟良担任本次川环科技向特定对象发行股票的保荐代表人。 上述两位保荐代表人的执业情况如下： 宋华杨先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁，曾主持或参与的项目有：浩云科技 IPO、千禾味业 IPO、 友讯达 IPO、西陇科学 2015 年非公开发行、浩云科技 2017 年非公开发行、立昂 技术 2021 年向特定对象发行股票、北新路桥 2023 年向特定对象发行股票等。目前，无作为保荐代表人尽职推荐的在审项目。宋华杨先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 甘伟良先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：北京合纵科技股份有限公司向特定对象发行股票、新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票、立昂技术 2021年向特定对象发行股票、新疆天润乳业股份有限公司向不特定对象发行可转债、北新路桥 2023 年向特定对象发行股票等。目前，无作为保荐代表人尽职推荐的在审项目。甘伟良先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 （一）本次证券发行项目协办人 本次证券发行项目的协办人为代文操，其保荐业务执行情况如下： 代文操先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级经理，曾参与的项目有：天康生物股份有限公司非公开发行股票、新疆天润乳业股份有限公司向不特定对象发行可转债、北新路桥 2023 年向特定对象发行股票。代文操先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理 办法》等相关规定，执业记录良好。 （二）本次证券发行项目组其他成员 本次证券发行项目组其他成员包括王松朝、高升东、张涛。 王松朝先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会执行总经理，曾主持或参与的项目有：兴源环境科技股份有限公司首次公开发行股票、北京翠微大厦股份有限公司首次公开发行股票、中国电影股份有限公司首次公开发行股票、中信出版集团股份有限公司首次公开发行股票、浙江江山化工股份有限公司非公开发行股票、吉视传媒股份有限公司公开发行可转债、北京歌华有线电视网络股份有限公司非公开发行股票、陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司公开发行可转债、新疆天润乳业股份有限公司配股、北京翠微大厦股份有限公司重大资产重组、新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票、天康生物股份有限公司非公开发行股票、立昂技术 2021 年向特定对象发行股票、新疆天润乳业股份有限公司向不特定对象发行可转债、北新路桥 2023 年向特定对象发行股票等。王松朝先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 高升东先生：硕士研究生学历，具备法律职业资格，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：西部超导 IPO、合金投资控制权收购、坚瑞沃能破产重整、柳化股份破产重整、恒康医疗重大资产重组等。高升东先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 张涛先生：保荐代表人，硕士研究生学历，中国注册会计师协会非执业会员，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：邦彦技术 IPO、亚康万玮 IPO、蓝思科技 2020 年向特定对象发行股票、立昂技术2021 年向特定对象发行股票、北新路桥 2023 年向特定对象发行股票等。张涛先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 三、发行人基本情况 （一）发行人情况概览 公司名称 四川川环科技股份有限公司 注册地址 四川省达州市大竹县东柳工业园区 成立时间 2002 年 6 月 21 日 上市时间 2016 年 9 月 30 日 注册资本 21,690.6174 万元 股票上市地 深圳证券交易所 股票简称 川环科技 股票代码 300547 法定代表人 文琦超 董事会秘书 周贤华 联系电话 0818-6923198 互联网地址 www.chuanhuan.com 橡塑软管及总成，橡塑密封件，橡塑减震制品和其他橡塑制品及 其制造设备，新型材料研究、开发、生产与销售；技术咨询和检 主营业务 测服务；货运物流；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国 家限定企业营业或禁止出口的商品和技术除外）。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 本次证券发行的类型 向特定对象发行股票 （二）本次发行前后股权结构 本次发行前 本次发行后 项目 股份数量（股） 持股比例（%） 股份数量（股） 持股比例（%） 有限售条件股份 38,682,577 17.83 92,909,120