苏州天孚光通信股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：天孚通信 股票代码：300394 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 否 定意见或者无法表示意见的审计报告 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 否 定意见或者无法表示意见的审计报告 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 否 公开承诺进行利润分配的情形 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 激励对象包 含外籍员工， 公司将其纳 入本激励计 划的原因在 于：公司外籍 激励对象参 与公司实际 工作，属于核 心技术（业 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 务）人员，在 7 者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， 是 公司的日常 是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 经营管理、技 术研发、业务 拓展等方面 起到不可忽 视的重要作 用，通过本次 激励计划将 更加促进公 司核心人才 队伍的建设 和稳定，从而 有助于公司 的长远发展 8 是否包括独立董事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 否 适当人选 11 是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 否 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 否 人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是 激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 否 票总数累计是否超过公司股本总额的 20% 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 不适用 予权益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上 18 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， 是 股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激 是 励对象行使权益的条件 20 股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过 10 年 是 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权 是 激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司 股权分布不符合上市条件 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上 市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益 是 数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内 的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司 股本总额的 20%及其计算方法的说明 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员 的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占 股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各 自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划 是 拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有 效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司 股本总额 1%的说明 （5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售 期和解除限售安排、归