中信证券股份有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二六年八月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）接受盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”、“发行人”、“公司”）的委托，担任其本次向特定对象发行 A 股股票的保荐人，为本次发行出具上市保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《发行注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中，除非文义另有所指，相关用语具有与《盛新锂能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 目 录 声 明......1 目 录......2 第一节 发行人基本情况...... 4 一、发行人概况......4 二、发行人业务情况......4 三、发行人主要财务数据及指标......5 四、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况......5 第二节 发行人主要风险...... 7 一、与行业相关的风险......7 二、发行人相关的风险......9 三、与本次向特定对象发行股票相关的风险......14 第三节 本次发行情况...... 15 第四节 本次发行履行的决策程序......18 第五节 保荐人与发行人的关联关系......20 一、中信证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本 次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的 情况......20 二、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有中信证券或其控股 股东、实际控制人、重要关联方股份情况......20 三、中信证券的保荐代表人及其配偶，董事、高级管理人员持有发行人或其 控股股东、实际控制人及其重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、 实际控制人及其重要关联方任职的情况......20 四、中信证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人的控股股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况......21 五、中信证券与发行人之间的其他关联关系......21 第六节 保荐人承诺事项...... 22 一、保荐人对本次上市保荐的一般承诺......22 二、保荐人对本次上市保荐的逐项承诺......22 第七节 保荐人对发行人持续督导工作的安排......24 第八节 保荐人认为应当说明的其他事项......25 第九节 保荐人对本次证券发行上市的推荐结论......26 第一节 发行人基本情况 一、发行人概况 上市公司名称 盛新锂能集团股份有限公司 英文名称 Chengxin Lithium Group Co., Ltd. 法定代表人 周祎 统一社会信用代码 914400006179302676 成立日期 2001 年 12 月 29 日 营业期限 2001 年 12 月 29 日至无固定期限 注册资本 91,529.3872 万元 注册地址 四川省成都市双流区空港商务区成双大道空港云 办公地址 深圳市福田区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋56楼 邮政编码 518038 电话 86-0755-82557707 互联网网址 www.cxlithium.com 电子信箱 002240@cxlithium.com 许可项目：危险化学品经营；非煤矿山矿产资源开采；矿产资源 勘查。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般 项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制 造）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不 含许可类化工产品）；金属矿石销售；常用有色金属冶炼；有色 经营范围 金属铸造；有色金属合金制造；有色金属合金销售；有色金属压 延加工；电池制造；新兴能源技术研发；新材料技术研发；新材 料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口；进出口代理； 企业总部管理；企业管理咨询；非居住房地产租赁；矿物洗选加 工；选矿；资源再生利用技术研发。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动） 上市地：深交所 A 股上市信息 证券代码：002240.SZ 证券简称：盛新锂能 二、发行人业务情况 公司设立时，主营业务为中（高）密度纤维板的生产与销售、林木种植与销售，主要从事纤维板业务。2016 年 10 月，公司对致远锂业和万弘高新进行增资并取得其控股权，公司的业务由原人造板业务延伸至锂盐及稀土产品等新能源材料领域。2019 年 11 月，公司完成对盛屯锂业 100%股权的收购，其控股子公司 奥伊诺矿业主要从事锂辉石矿的采选和锂精矿的销售业务。2020 年 9 月，公司完成对下属人造板业务子公司控股权的转让，自 2020 年 10 月起，公司下属的人造板业务子公司不再纳入公司合并报表范围。2021 年 5 月，公司对外转让稀土业务子公司万弘高新全部股权。 截至 2025 年 12 月 31 日，公司主营业务为锂矿采选、基础锂盐和金属锂的 生产与销售。 三、发行人主要财务数据及指标 报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下： 项目 2025-12-31 2024-12-31 2023-12-31 2025 年度 2024 年度 2023 年度 资产总额（万元） 2,247,640.42 2,175,152.18 2,075,305.12 归属于母公司股东权益（万元） 1,024,976.35 1,202,631.27 1,296,081.08 资产负债率（合并） 48.36% 43.31% 36.03% 资产负债率（母公司） 49.44% 39.35% 37.90% 营业收入（万元） 506,431.58 458,143.22 795,113.77 净利润（万元） -96,726.76 -63,385.47 69,269.12 归属于母公司股东的净利润（万元） -88,807.95 -62,158.07 70,223.63 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的 -81,233.68 -89,739.63 12,642.21 净利润（万元） 基本每股收益（元） -0.98 -0.69 0.77 稀释每股收益（元） -0.98 -0.69 0.77 加权平均净资产收益率 -8.08% -4.97% 5.50% 经营活动产生的现金流量净额（万元）