中国平安保险（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度（2026 版） 第一章 总 则 第一条 为规范中国平安保险（集团）股份有限公司（以下 简称“本公司”）信息披露管理流程，提高信息披露管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《保险公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、监管规定及《中国平安保险（集团）股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下承担信息披露义务的人员和机 构（以下简称“相关信息披露义务人”）： （一）本公司董事和董事会； （二）本公司高级管理人员； （三）本公司各部门以及各控股子公司、参股公司及其负责人； （四）本公司实际控制人和控股股东（如有）、持股 5%以上 的大股东； （五）法律、行政法规、监管规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称“重大信息”或“重大事项”，指本公 司已发生或者拟发生的可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项，包括： （一）《中华人民共和国证券法》规定的重大事件； （二）本公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （三）聘任或者解聘为本公司审计的会计师事务所； （四）会计政策、会计估计重大自主变更； （五）其他根据上市地法律法规、监管规定等，包含股价敏感信息的事项。 本制度所称“信息披露文件”，包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第四条 本公司控股子公司应参照本制度建立信息披露事 务管理制度。 第二章 信息披露的基本原则 第五条 本公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地履 行信息披露义务，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第六条 本公司应当在境内外监管部门指定的媒体上进行 信息披露，并保证境内外市场披露信息的一致性。信息披露文件同时采用中文及外文文本的，本公司及相关信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 本公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、投资者说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供本公司尚未披露的重大信息。 本公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、本公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 本公司严格遵守公平信息披露原则，与投资者、中介机构、媒体等进行信息沟通，保证投资者关系管理工作的顺利开展。 第七条 本公司按照公司内幕信息知情人登记管理规定进 行内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登记管理等工作。 第八条 本公司按照公司信息披露暂缓与豁免事务管理制 度严格管理信息披露暂缓、豁免事项。 第九条 除依法应当披露的信息之外，本公司及相关信息披 露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 本公司及相关信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响本公司股票及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。 本公司及本公司实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 第三章 信息披露的职责 第十条 本制度由本公司董事会负责实施，由本公司总经理 作为实施本制度的第一责任人，并由董事会秘书负责具体协调。 本公司董事和董事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 第十一条 本公司董事会应当定期对本制度的实施情况进 行自查，发现问题的，应当及时改正。 董事会秘书发现本制度运行存在缺陷或者问题的，应当及时向董事会报告，提出整改建议。 董事会审计与风险管理委员会应当对本公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注本公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第十二条 本公司董事、高级管理人员及本公司其他人员应 当及时向董事会和董事会秘书报告有关本公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 第十三条 本公司董事会秘书负责组织和协调本公司在上 海证券交易所的境内信息披露事务，本公司的公司秘书负责组织和协调本公司在香港交易及结算所有限公司的境外信息披露事务。董事会秘书及公司秘书为履行职责，有权了解本公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露事宜的所有文件，并要求本公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 在董事会秘书或公司秘书不能履行职责时，由本公司证券事务代表代行职责，负责协调与组织本公司信息披露事务。 第十四条 本公司董事会办公室为负责信息披露的常设机 构，根据董事会秘书及公司秘书的指令，在证券事务代表的组织及协调下，履行信息披露管理职能，并负责保管董事、高级管理人员履行信息披露相关职责的记录、信息披露文件等资料档案。 第十五条 本公司各部门及本公司控股子公司应当配合董 事会秘书及公司秘书的工作，根据董事会秘书及公司秘书要求及时提供相关资料，以确保本公司信息披露文件能够及时披露。 本公司控股子公司应当严格执行本制度，建立相应的信息披露事务管理和报告机制，包括定期报告机制、重大信息的临时报告机制以及重大信息的内部报告流程，确保控股子公司发生的应予披露的重大信息及时上报给本公司董事会秘书或公司秘书、证券事务代表或董事会办公室。 本公司各部门及本公司控股子公司的负责人均为该部门或该公司的信息报告第一责任人，并应当指定专人作为信息披露事务的联络人，负责向本公司董事会秘书或公司秘书、证券事务代表或董事会办公室报告信息，并对提供和传递的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责。 本公司参股公司的信息披露事务管理和报告制度参照适用本条规定。 第十六条 本公司的股东、实际控制人发生以下事项时，应 当主动告知本公司董事会、董事会秘书及公司秘书，并配合本公司履行信息披露义务： （一）持有本公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其 持有本公司股份或者控制本公司的情况发生较大变化，本公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与本公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持有的本公司股份，任一股东所持本公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （三）拟对本公司进行重大资产或者业务重组； （四）有权监管机关规定的其他情形。 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者本公司股票及其衍生品种出现交易异常情况的，本公司股东或者实际控制人应当及时、准确地向本公司作出书面报告，并配合本公司及时、准确地公告。 本公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求本公司向其提供内幕信息。 第十七条 本公司确立了财务管理和会计核算的内部控制 及监督机制。本公司根据国家财政主管部门的规定建立并执行财 务管理和会计核算的内部控制，本公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。 第四章 信息披露文件的内容和审核发布流程 第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等 第十八条 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报 告书等信息披露文件的具体内容与格式，由相关项目组负责人遵照本公司上市地证券监管机构的相关规定执行，并应取得相关监管机构的同意（如需）。 第二节 定期报告 第十九条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 本公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起三个月内编制完成并披露；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露；季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。 第二十条 在本公司编制定期报告期间，审计与风险管理委 员会、财务负责人和董事会秘书等相关责任人应当与年度审计注 册会计师和会计师事务所及时沟通交流、掌握审计进度，督促其在约定的时限内提交定期报告。 第二十一条 本公司应在定期报告编制期间为董事会审计 与风险管理委员会及独立董事履职提供必要保障，包括但不限于本公司管理层应及时汇报本公司相关报告期的经营情况和重大事项的进展情况，本公司财务负责人应提前提交年度