成都新易盛通信技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：新易盛 股票代码：300502 序号 独立财务顾问(如有)：无 事项 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 是 8 是否包括独立董事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选 否 11 是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 否 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形 否 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是 激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 否 备注 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 是 18 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 是 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 象行使权益的条件 是 20 股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过 10 年 是 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 合上市条件 是 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权 激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所 涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计 算方法的说明 是 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励 计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当 分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的 比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 是 （5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和 解除限售安排、归属安排，股票期权的授权日、可行权日、行 权有效期和行权安排等 是 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规 定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价 方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可 行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价 方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响 发表明确意见并披露 是 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， 应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使 权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包 括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考 核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分 披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划， 应当充分说明原因及合理性 是 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 期间 是 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） 是 （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 是 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生职务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 是 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 是 绩效考核指标是否符合相关要求 23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 利于促进公司竞争力的提升 是 25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 是否不少于 3 家 不适用 26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、归属期、行权期合规性要求 27 限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之间的间隔 是否少于 1 年 不适用 28 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用 29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 的 50% 不适用 30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年 否 31 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是 32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 是 33 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用 34 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用 35 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用 36 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 股票期权总额的 50% 不适用 薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求 37 薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 见 是 38 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权 激励管理办法》的规定发表专业意见 是 （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 激励的条件 是 （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 定 是 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 激励管理办法》的规定 是 （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 关法律法规的规定 是 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 义务 是 （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否 （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 和违反有关法律、行政法规的情形 否 （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避 是 39 （9）其他应当说明的事项 不适用 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求 不适用 审议程序合规性要求 40 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是 41 股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是 42 是否存在金融创新事项 否 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切 法律责任。 成都新易盛通信技术股份有限公司 2026 年 8 月 20 日