公司代码：601136 公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2026 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张涛、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）黄毅声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅第三节“管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 √适用 □不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节 释义...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标......6 第三节 管理层讨论与分析......17 第四节 公司治理、环境和社会......38 第五节 重要事项......41 第六节 股份变动及股东情况......50 第七节 债券相关情况......55 第八节 财务报告......68 第九节 证券公司信息披露......210 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖 备查文件目录 章的公司半年度财务报表。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 其他有关资料 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 首创证券、公司、本公司 指 首创证券股份有限公司，系由首创证券有限责任公司于 2020 年 8 月 26 日整体变更成立的股份有限公司 实际控制人/北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际控 制人 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东 京投公司 指 北京市基础设施投资有限公司，系公司股东 京能集团 指 北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名为北京 能源投资（集团）有限公司 首创京都期货 指 首创京都期货有限公司，系公司全资子公司 首正德盛 指 首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司 首正泽富 指 首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资子公司 望京私募 指 北京望京私募基金管理有限公司，系首正德盛的控股子公 司，曾用名为北京望京投资基金管理有限公司 中邮创业基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司，系公司参股公司 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 证券业协会 指 中国证券业协会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 期货业协会 指 中国期货业协会 全国银行间同业拆借中心 指 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 银行间市场 指 银行间同业交易市场，包括银行间外汇市场和银行间货币 市场 新“国九条” 指 国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的 若干意见（国发〔2024〕10 号） 中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 番茄财富 APP 指 公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功能为一 体，可以为客户提供一站式综合金融服务的移动 APP Wind 数据/Wind 资讯 指 万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端 同花顺数据/iFinD 数据 指 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司旗下的金融数据终 端 公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 FICC 指 英文“FixedincomeCurrencies&Commodities”（固定收益、 货币与商品）的缩写 ABS/资产证券化 指 英文“AssetBackedSecuritization”（资产支持证券）的缩写， 是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式 REITs 指 不动产投资信托基金 IPO/首发 指 首次公开发行股票，是“InitialPublicOffering”的缩写 A 股 指 在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人民 币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票 股东会 指 首创证券股份有限公司股东会 董事会 指 首创证券股份有限公司董事会 公司章程/《公司章程》 指 现行有效的《首创证券股份有限公司章程》 本报告期/报告期 指 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日 本报告期末/报告期末 指 2026 年 6 月 30 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 首创证券股份有限公司 公司的中文简称 首创证券 公司的外文名称 Capital Securities Corporation Limited 公司的外文名称缩写 Capital Securities Co., Ltd. 公司的法定代表人 张涛 公司总经理 蒋青峰 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00 净资本 14,473,307,668.27 12,119,129,027.19 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投