证券简称：环旭电子 证券代码：601231 环旭电子股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案） 环旭电子股份有限公司 二〇二六年八月 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 （一）环旭电子股份有限公司员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性； （二）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在不成立的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备； （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。 1、环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”或“环旭电子”）2026 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”或“员工持股计划”）系环旭电子股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《环旭电子股份有限公司章程》的规定制订。 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。 3、参加本员工持股计划的对象范围为公司全球范围内的核心管理团队及高阶主管。拟参加本员工持股计划的总人数不超过 124 人，其中董事及高级管理人员不超过 8 人，具体参加人数根据公司遴选分配及员工实际参与情况确定。公司董事会授权由本员工持股计划持有人会议推选的管理委员会根据员工变动情况、考核情况，对参与本计划的员工名单和分配比例进行调整。 4、本次员工持股计划的资金总额不超过 11,400.00 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本次员工持股计划的份数上限为 11,400.00 万份，具体资金总额及份数根据参与对象实际出资金额确定。本员工持股计划的资金来源为员工个人合法薪酬的一部分，即公司计提的激励基金，系公司依据绩效考核结果向员工发放的奖励资金。除前述激励基金外，参与对象无需另行出资，不涉及员工自筹资金。公司不存在向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助的情形。 5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户中已回购的股份以及通过二级市购买等法律法规许可的方式取得并持有的公司股票。其中通过受让公司回购专用证券账户中已回购的股票不超过 37.44 万股；其余股票拟委托具备相关资质的金融机构设立符合法律政策规定的信托计划通过二级市场购买等法律法规 许可的方式取得，以公司 2026 年 8 月 26 日收盘价 26.70 元/股作为股票平均买入 价格测算，通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得的股票数量约为 389.51万股。 6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份等。最终标的股票的获取情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 7、本员工持股计划的存续期为 36 个月，自本次员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下之日起算。存续期满后，本员工持股计划自行终止。如须延长，需经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意及公司董事会审议通过后批准。 8、本员工持股计划所获标的股票分两期解锁，锁定期分别为 12 个月、24个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下之日起算，每期解锁的比例分别为 50%、50%。员工实际解锁比例和数量根据公司业绩考核及个人业绩考核结果确定，具体时间在锁定期结束后，由管理委员会确定。 9、本员工持股计划由管理委员会自行管理以及委托具备相关资质的金融机构设立符合法律政策规定的信托计划进行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，由持有人会议选举成立员工持股计划管理委员会，授权管理委员会代表员工持股计划行使股东权利，并监督和负责员工持股计划的日常管理、权益处置等，以切实维护员工持股计划持有人的合法权益。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。 10、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划应依法缴纳的相关税费由员工个人自行承担。 11、公司实施员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东会的通知，提请公司股东会对本员工持股计划进行审议。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东会批准后方可实 施。 12、本员工持股计划作为公司股东，依法享有公司股票的表决权；本员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。 13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目 录 第一章 释义 ...... 8 第二章 总则 ...... 9 第三章 本员工持股计划的持有人 ...... 10 第四章 员工持股计划的资金来源和股票来源 ...... 12第五章 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处置 ....13 第六章 本员工持股计划的管理模式 ...... 20 第七章 公司与持有人的权利和义务 ...... 25 第八章 员工持股计划履行的程序及其他重要事项 ...... 26 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 环旭电子、本公司、公司 指 环旭电子股份有限公司 董事会 指 公司董事会 股东会 指 公司股东会 本员工持股计划、本计划、 员工持股计划、持股计划、 指 环旭电子股份有限公司 2026 年员工持股计划 2026 年员工持股计划 本员工持股计划草案、草案 指 《环旭电子股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》 《管理办法》 指 《环旭电子股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法》 持有人 指 参加本员工持股计划的员工，包括公司全球范围内的核心管理团队 及高阶主管 持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议 管理委员会、管委会 指 本员工持股计划管理委员会 高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务长、董事会秘书 环旭电子股票、标的股票、 指 环旭电子 A 股普通股股票 公司股票 证券账户 指 以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用证券账户 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《规范运作》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《公司章程》 指 《环旭电子股份有限公司章程》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 元、万元 指 人民币元、万元 第二章 总则 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制订了《环旭电子股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会征求了员工意见。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的