春秋航空股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范春秋航空股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，提高工作效 率，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事会 秘书监管规则》（以下简称“《监管规则》”）及其他中华人民共和国 相关法律、法规、规章、规范性文件（以下合称“中国法律法规”） 和《春秋航空股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）之规定， 制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。中国法律 法规及《章程》对公司高级管理人员的有关规定（包括但不限于公 司高级管理人员的任职资格、须履行的义务、应享有的职权等），适 用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第三条 董事会设董事会办公室作为董事会下属工作机构，董事会办公室在 董事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘 书工作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 董事会办公室职责主要包括： （一） 筹备股东会、董事会会议，组织股东会、董事会议案材料 的制作； （二） 负责起草、拟订股东会、董事会决议及有关文件； （三） 制作股东会、董事会会议记录； （四） 董事会决议执行情况督办； （五） 负责具体协调组织信息披露事宜，与监管机构建立有效的 沟通渠道； （六） 负责开展投资者关系工作，建立公司与投资者之间沟通的 （七） 与董事沟通信息，为董事会及各专门委员会日常工作提供 服务； （八） 执行股权事务管理工作，管理和保存公司股东名册资料、 董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料等； （九） 负责保管董事会会议决议、会议记录、会议纪要及其他有 关文件； （十） 董事会、董事长、董事会秘书交办的其他工作。 第二章 任职条件及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守中国法律法规，熟 悉证券法律法规和上海证券交易所业务规则。 第五条 公司聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列情形作出说明，并予 以披露： （一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行 董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格 证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具 有五年以上工作经验； （二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形； （三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次以上 行政监督管理措施； （四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员 的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已届满； （六）法律法规、上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形； （二） 最近三十六个月被中国证监会行政处罚或者采取三次以 上行政监督管理措施； （三） 最近三十六个月受到过上海证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评； （四） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员 的市场禁入措施，期限尚未届满； （五） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级 管理人员，期限尚未届满； （六） 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会提名委员 会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提 出建议。 第八条 董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人（首 席财务官）。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会 秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会 秘书职责。 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第九条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行 其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务 所负有的责任。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后 6 个月内聘任继任董事会秘书。 在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。 公司在聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向上海 证券交易所提交下述材料： （一） 董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合相关 规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德 等内容； （二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件； （三） 董事会秘书和证券事务代表聘任书及相关董事会决议； （四） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信 箱地址等。 第十一条 董事会在聘任董事会秘书时应与其签订保密协议，要求其承诺任期 内及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，中国法 律法规有明确强制性规定的，不受上述保密义务的限制。 第十二条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报 告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海 证券交易所提交个人陈述报告。 第十三条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或者应当知悉该事实 发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘： （一） 《上海证券交易所股票上市规则》、《监管规则》等规定 不得担任董事会秘书的任何一种情形； （二） 连续三个月以上不能履行职责； （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或投资者造 成重大损失或者对公司产生重大影响的； （四） 违反法律、行政法规、部门规章、《上海证券交易所股票 上市规则》、《章程》和公司内部管理制度，给公司或投 资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。 第十四条 被解聘的董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在审计 委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办 理事项。董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务， 或未完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责 任。 第十五条 公司应当保证董事会秘书在任职期