证券简称：天润工业 证券代码：002283 天润工业技术股份有限公司 2026 年员工持股计划 二〇二六年九月 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本方案主要条款与公司 2026 年 8 月 28 日公告的 2026 年员工持股计划（草 案）及其摘要的内容一致。 风险提示 1、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资金额与比例、实施方案等属于初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 2、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 3、若员工认购资金较低或不足，则本次员工持股计划存在不能成立的风险或低于预计规模的风险。 4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。 5、本次员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。 6、公司后续将根据规定披露本次员工持股计划相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 一、《天润工业技术股份有限公司 2026 年员工持股计划》系天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天润工业”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。 二、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。 三、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员以及其他管理、业务、技术等领域的核心人员。参加本次员工持股计划的公司（含合并报表范围内子公司）员工总人数不超过 350 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为 10 人，具体参加人数、名单根据员工实际缴款情况确定。 四、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。参加本次员工持股计划的员工也不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助，本次员工持股计划不涉及杠杆资金。 五、本次员工持股计划的标的股票来源为公司回购专用证券账户回购的天润工业 A 股普通股股票。 本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票，受让的股份总数合计不超过 19,700,250 股，约占公司当前总股本1,139,457,178 股的 1.7289%。参加本次员工持股计划的员工合计认购份额不超过88,454,122.5 份，拟筹集资金总额上限为 88,454,122.5 元，具体份额和比例根据员工实际认购缴款金额确定。 参加本次员工持股计划的公司董事、高级管理人员合计持有份额比例不得超过总份额的 30%。 六、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。前述股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 七、本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为 4.49 元/股，为本次员工持股计划草案公告前 20 个交易日的公司股票交易均价的 50%。 本次员工持股计划在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，以下列价格较高者确定上述价格： （1）本次员工持股计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 50%，为每股 4.28 元； （2）本次员工持股计划草案公告前 20 个交易日的公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 50%，为每股 4.49 元。 八、本次员工持股计划存续期为 36 个月，自本次员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算，存续期届满后未展期则自行终止。 本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%。参加对象各期可归属的权益份额比例和数量根据公司业绩指标和参加对象考核结果计算确定。 九、本次员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利，并对本次持股计划进行日常管理。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。 十、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，参加对象因本次员工持股计划实施需缴纳的相关税费由员工个人依法自行承担。 十一、公司董事徐承飞、夏丽君、林永涛、马明亮，高级管理人员刘立、侯波、王晓义、王旭阳、王建科、孙军作为本次员工持股计划的参加对象，在本次员工持股计划相关事项的审议过程中应回避表决，且承诺不担任本次员工持股计划管理委员会任何职务，同时放弃个人在员工持股计划持有人会议的表决权，仅保留分红权、资产收益权。 本次员工持股计划持有人自愿放弃其通过本计划所持标的股票对应的公司股东会的出席权、提案权、表决权及除分红权、资产收益权外的其他股东权利，本次员工持股计划作为公司股东放弃公司股东会的出席权、提案权、表决权。本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工持股计划之间不存在一致行动关系。 十二、公司实施本次员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。 十三、本次员工持股计划实施后将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 释义 ...... 8 第一章 总则 ...... 9 一、本次员工持股计划的目的 ...... 9 二、本次员工持股计划的基本原则 ...... 9 第二章 本次员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 10 一、参加对象的确定依据 ...... 10 二、参加对象的范围 ...... 10 三、本次员工持股计划的参加对象及分配比例 ...... 10 第三章 本次员工持股计划的资金、股票来源、规模 ...... 12 一、本次员工持股计划的资金来源 ...... 12 二、本次员工持股计划涉及的标的股票来源 ...... 12 三、本次员工持股计划涉及的标的股票规模 ...... 13 四、本次员工持股计划购买股票价格及合理性说明 ...... 14 第四章 本次员工持股计划的存续期、锁定期及考核标准 ...... 16 一、本次员工持股计划的存续期 ...... 16 二、本次员工持股计划的锁定期、业绩考核及归属 ...... 16 三、本次员工持股计划的权益归属及处置 ...... 18 四、本次员工持股计划的业绩考核指标设定科学性、合理性说明 ...... 20 第五章 本次员工持股计划的管理模式 ...... 21 一、公司股东会授权董事会的具体事项 ...... 21 二、持有人的权利和义务 ...... 22 三、持有人会议 ...... 22 四、管理委员会 ...... 25 五、本次员工持股计划的风险防范及隔离措施 ...... 27 第六章 公司融资时本次员工持股计划的参与方式 ...... 29 第七章 本次员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 30 一、本次员工持股计划的变更 ...... 30 二、本次员工持股计划的终止 ...... 30 三、持有人权益的处置 ...... 30 第八章 本次员工持股计划资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置 ...... 34 一、本次员工持股计划的资产构成 ...... 34 二、本次员工持股计划存续期内的权益处置 ...... 34 三、本次员工持股计划存续期满后所持股份的处置 ...... 35 第九章 员工持股计划的会计处理 ...... 36 第十章 实施本次员工持股计划的程序 ...... 37 第十一章 关联关系和一致行动关系说明 ...... 38 第十二章 其他重要事项