A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 公告编号：临 2026-034 H 股代码:03996 H 股简称:中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为向特定对象发行人民币普通股（A 股）股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,549,019,607股。 本次股票上市流通总数为2,549,019,607股。 本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 8 日。 一、本次限售股上市类型 2025 年 6 月 4 日，中国证监会出具《关于同意中国能源建设 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1172 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2026 年 4月 1 日，公司本次发行新增的 2,549,019,607 股股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。 本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易 所的有关规定执行。具体详见公司于 2026 年 4 月 3 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国能源建设股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：临 2026-014）。本次限售股上市流通日期为 2026 年 10月 8 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次发行完成后，公司总股本由 41,691,163,636 股变更为44,240,183,243 股。 除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行 A 股股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行进而影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的限售股数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。 公司保荐机构对本次限售股上市流通事项无异议。详情请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于中国能源建设股份有限公司向特定对象 发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》。 五、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,549,019,607 股； （二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 8 日； （三）限售股上市流通明细清单： 持有限售 剩余限售 序 股东名称 持有限售股数 股占公司 本次上市流通 股数量 号 量（股） 总股本比 数量（股） （股） 例 1 上海隧道工程股 1,372,549,019 3.10% 1,372,549,019 - 份有限公司 2 中车资本控股有 294,117,647 0.66% 294,117,647 - 限公司 徐州大任同赢管 3 理咨询合伙企业 274,117,647 0.62% 274,117,647 - （有限合伙） 中国国有企业结 4 构调整基金二期 254,901,960 0.58% 254,901,960 - 股份有限公司 5 诺德基金管理有 130,117,647 0.29% 130,117,647 - 限公司 6 王梓旭 117,647,058 0.27% 117,647,058 - 7 交银人寿保险有 101,960,784 0.23% 101,960,784 - 限公司 中国政企合作投 8 资基金股份有限 3,607,845 0.01% 3,607,845 - 公司 合计 2,549,019,607 5.76% 2,549,019,607 - （四）限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 向特定对象发行 A 股股票 2,549,019,607 6 合计 2,549,019,607 6 六、股本变动结构表 本次限售股解禁完成后，公司股本结构变动如下： 股份类型 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股） 有限售条件 2,549,019,607 -2,549,019,607 0 A 股 的流通股 无限售条件 32,428,727,636 2,549,019,607 34,977,747,243 的流通股 有限售条件 0 0 0 H 股 的流通股 无限售条件 9,262,436,000 0 9,262,436,000 的流通股 合计 44,240,183,243 0 44,240,183,243 特此公告。 中国能源建设股份有限公司董事会 2026 年 9 月 23 日