宁波拓普集团股份有限公司 2026年第三次临时股东会 会议材料 证券代码：601689 2026 年 10 月 16 日 目 录 一、2026年第三次临时股东会议程 ...... 2 二、2026年第三次临时股东会会议须知 ...... 4 三、2026年第三次临时股东会会议议案 ...... 6 议案1：关于新增并调整2026年度对外担保预计额度的议案...... 6 议案2：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案...... 9 议案3：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案...... 12 一、2026 年第三次临时股东会议程 网络投票时间：自2026年10月16日至2026年10月16日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。 现场会议时间：2026年10月16日15：00 现场签到时间：2026年10月16日14：20－14：50 现场会议地点：宁波市北仑区育王山路268号公司总部 C-105 会议室 会议主持人：董事长邬建树 （一）签到 1、与会人员签到、领取会议材料，股东或股东代理人同时提交身份证明材料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）并领取表决票。 （二）宣布会议开始 2、主持人宣布会议开始并宣读会议出席情况 3、宣布现场会议的计票人和监票人 4、宣读大会会议须知 （三）会议议案 5、宣读议案： （1）关于新增并调整2026年度对外担保预计额度的议案 （2）关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案 （3）关于选举公司第六届董事会独立董事的议案 （四）审议与表决 6、针对大会审议议案，对股东（或股东代表）提问进行回答 7、股东（或股东代表）对上述议案进行审议并表决 （五）宣布现场会议结果、汇总投票结果 8、休会15分钟，监票、计票人统计表决结果 9、主持人宣读现场会议表决结果 10、汇总现场会议和网络投票的表决情况，主持人宣布上述议案的表决结果 （六）宣布决议和法律意见 11、宣读本次股东会决议 12、见证律师发表本次股东会的法律意见 13、签署会议决议和会议记录 14、主持人宣布2026年第三次临时股东会结束 宁波拓普集团股份有限公司董事会 2026 年 10 月 16 日 二、2026 年第三次临时股东会会议须知 为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东会上依法行使职权，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东会规则》及《公司章程》等的有关规定，制定以下会议须知。 1、大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 2、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场 签到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过邮件或传真方式登记的， 不在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内 的股东或代理人，不得参加表决和发言。 3、股东参加股东会，依法享有发言权、表决权等权利，并履行法定义务和 遵守规则，但需由公司统一安排发言和解答。大会召开期间，股东事先准备发 言的，应当先向大会会务组登记，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的 ，应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。 4、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的 高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东会的议题，每位 股东的发言时间原则上不得超过5分钟。股东违反前款规定的发言，主持人可以 拒绝或制止。主持人可安排公司董事和其他高级管理人员等回答股东问题，与 本次股东会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的 质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会 将不再安排股东发言。 5、为保证股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除 出席会议的股东、公司董事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会 邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 6、为保证会场秩序，进入会场后，请将关闭手机或调至振动状态。谢绝个 人录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益 的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 7、本次股东会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。 8、本次会议的见证律师为国浩律师（上海）事务所律师。 宁波拓普集团股份有限公司董事会 2026 年 10 月 16 日 三、2026 年第三次临时股东会会议议案 议案 1：关于新增并调整 2026 年度对外担保预计额度的议案 各位股东、股东代表： 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“拓普集团”）为了提高决策效率，满足子公司（含孙公司）业务发展、开拓海外市场等需求，拟新增并调整2026年度对外担保预计额度，本次拟在2025年年度股东会授权公司及子公司对子公司（含孙公司）2026年度新增40,000万元担保预计额度的基础上： 1、再次新增担保预计额度不超过人民币60,000万元； 2、对2026年度担保额度分配结构进行调整，调减宁波拓普汽车部件有限公司尚未使用的新增担保额度30,000万元，相应调增拓普集团墨西哥有限公司 60,000万元、新增拓普泰国科技有限公司30,000万元。 本次调整及新增上述担保额度后，2026年度（即2026年7月1日至2027年6月30日）公司及子公司担保总额预计不超过人民币156,433.32万元，公司任一时点的担保余额不得超过该担保预计总额。 公司预计的2026年度对外担保均系对全资子公司、全资孙公司的担保，不是关联方担保。 本次担保事项经股东会审议批准后，在审批担保额度内，授权公司董事长、副董事长及其授权的人员处理相关担保事宜，包括但不限于确定对外担保方式、担保额度、签署担保协议等具体事项。 本次担保事项授权有效期：2026年7月1日至2027年6月30日。 担保预计基本情况（单位：万元） 担保额度 担保 担保方持 被担保方最 截至目前已 截至目前已使用 本次担保额度 本次调整后 本次调整后 占上市公 方 被担保方 股比例 近一期资产 审批担保额 担保额度（万元） 调整情况 总担保额度 可用担保额 司最近一 负债率 度 [注1] （万元） 度（万元） 期净资产 比例 一、对控股子公司的担保预计 1、资产负债率为70%以上的控股子公司 公司 宁波拓普汽车部件 100% 76.60% 40,000.00 10,000.00 减少30,000.00 10,000.00 - 0.41% 有限公司 2、资产负债率为70%以下的控股子公司 公司 拓普波兰有限公司 100% 32.38% 5,436.97 5,436.97 - 5,436.97 - 0.22% 公司 拓普集团墨西哥有 10