证券代码：603051 证券简称：鹿山新材 公告编号：2026-050 广州鹿山新材料股份有限公司 关于向 2026 年股票期权和限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权和限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本激励计划预留授予日：2026 年 9 月 30 日 本激励计划预留授予股票期权/限制性股票的行权价格/授予价格：股票期 权行权价格为 22.21 元/份，限制性股票授予价格为 11.11 元/股 本激励计划预留授予股票期权和限制性股票人数和数量：本次授予权益数 量共 60 万股（份），其中：向 16 名激励对象授予 30 万份股票期权，向 16 名 激励对象授予 30 万股限制性股票 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称“公司”）《2026 年股票期权和 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本 激励计划”）规定的股票期权和限制性股票的预留授予条件已经成就，根据公 司 2026 年第一次临时股东会授权，公司于 2026 年 9 月 30 日召开第六届董事会 第十次会议，审议通过了《关于向 2026 年股票期权和限制性股票激励计划激 励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》，同意以 2026 年 9 月 30 日作为预留授予日，以 22.21 元/份的行权价格向符合条件的 16 名激励对象授 予 30 万份股票期权，以 11.11 元/股的授予价格向符合条件的 16 名激励对象授 予 30 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划授予情况 （一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2026 年 6 月 16 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了 《关于<公司 2026 年股票期权和限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》。相关事项已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。 2、2026 年 6 月 17 日至 2026 年 6 月 26 日，公司将拟首次授予的激励对象 姓名和职务通过公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未接到与本激励计划拟首次授予的激励对象有关的任何异议。2026 年 6 月27 日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年股票期权和限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2026 年 7 月 3 日，公司 2026 年第一次临时股东会审议通过了《关于< 公司 2026 年股票期权和限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权和限制性股票、办理授予股票期权和限制性股票所必需的全部事宜，并披露了《关于 2026 年股票期权和限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2026 年 7 月 3 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了 《关于向 2026 年股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。相关事项已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过。 5、2026 年 9 月 30 日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了 《关于向 2026 年股票期权和限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》。相关事项已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。 （二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明 根据本激励计划中股票期权和/或限制性股票授予条件的规定，激励对象获授股票期权和/或限制性股票需同时满足如下条件： 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，公司本激励计划的预留授予条件已经成就。 （三）董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明 1、本次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司和本次授予的激励对象均未发生不得授予股票期权和限制性股票的情形，本次授予的激励对象获授股票期权和限制性股票的条件已经成就。 4、公司确定的本激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及本激励计划中有关授予日的相关规定。 因此，公司董事会薪酬与考核委员会同意以 2026 年 9 月 30 日作为预留授 予日，以 22.21 元/份的行权价格向符合条件的 16 名激励对象授予 30 万份股票 期权，以 11.11 元/股的授予价格向符合条件的 16 名激励对象授予 30 万股限制 性股票。 （四）本次授予的具体情况 1、本次授予股票期权的具体情况 （1）预留授予日：2026 年 9 月 30 日。 （2）预留授予股票期权的行权价格：22.21 元/份。 （3）预留授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （4）预留授予股票期权的激励对象共 16 人，授予数量 30 万份，具体数量 分配情况如下： 序 获授的股票期权 占本次授予权 占本激励计划 号 姓名 职务 数量（万份） 益总数的比例 公告时公司总 股本的比例 中层管理人员、核心技术（业务） 30.00 50.00% 0.19% 人员（16 人） 合计 30.00 50.00% 0.19% 注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过本激励计划公告时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10%。 ②本激励计划激励对象不包括独立董事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 ③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 （5）股票期权的有效期、等待期和行权期 ①股票期权激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。 ②本激励计划授予股票期权的等待期分别为自相应部分授予之日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。 本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间和比例的安排如下表所示： 行权安排 行权时间