监管“长牙带刺”态势延续 证券业前三季度罚单超260张

【经济参考网】年内涉及经纪人违规的罚单已达37张，覆盖23家券商，其中约24张直接指向佣金问题。 更值得关注的是追责时间轴拉长，离职、离任不再免责。海南证监局查明，从业人员胡某在2016年8月至2017年6月期间违规操作客户证券账户，2026年4月对其出具警示函，倒查约10年属罕见。