国泰海通证券股份有限公司 关于金科地产集团股份有限公司 重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核 查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“财务顾问”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 11 号——上市公司破产重整相关事项》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——破产重整等事项》等法律法规的相关规定，对金科地产集团股份有限公司（以下简称“金科股份”、“公司”）重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 金科股份本次上市流通的限售股类型为重整投资人在公司重整程序中取得的资本公积金转增股份。 2024 年 4 月 22 日，金科股份收到重庆市第五中级人民法院（以下简称“五 中院”）送达的（2024）渝 05 破申 129 号《民事裁定书》，五中院正式裁定受理公司的重整申请。 2025 年 5 月 10 日，金科股份收到五中院送达的《民事裁定书》。五中院 裁定批准《金科股份重整计划》，并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行阶段。 2025 年 9 月 11 日，公司为执行《金科地产集团股份有限公司重整计划》 （以下简称“《重整计划》”）转增的 5,294,365,816 股股份已全部登记至管理人开立的金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户。至此，公司总股本由 5,339,715,816 股增加至 10,634,081,632 股。 2025 年 9 月 19 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证 券过户登记确认书》，获悉管理人已将 3,000,000,000 股转增股票由管理人证券账户（即金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户）过户至全体重整投资人指定主体证券账户，其中：向各重整产业投资人指定主体共计划转1,200,000,000 股，向各重整财务投资人指定主体共计划转 1,800,000,000 股。 公司重整财务投资人指定实施主体受让资本公积金转增股份具体情况如下： 重整财务投资人 指定持股主体 指定持股主体受 占公司总 锁定期限 序号 名称 名称 让股票数量 股本比例 （月） （股） 四川发展证券投 资基金管理有限 川发细分行业 1 公司（代表“川 精选私募证券 190,000,000.00 1.7944% 发细分行业精选 投资基金 私募证券投资基 金”） 兴宝国际信托 中国长城资产管 有限责任公司 2 —兴宝信托— 153,000,000.00 1.4449% 理股份有限公司 瑶光益得 6 号 资产服务信托 长城资本管理有 自登记至 限公司（代表 长城资本凤凰 指定证券 3 “长城资本凤凰 3 3 号集合资产 200,000,000.00 1.8888% 账户之日 号集合资产管理 管理计划 起锁定 12 计划”） 个月 青岛兴怀投资合 青岛兴怀投资 4 伙企业（有限合 合伙企业（有 19,200,000.00 0.1813% 伙） 限合伙） 青岛兴芷投资合 青岛兴芷投资 5 伙企业（有限合 合伙企业（有 16,800,000.00 0.1587% 伙） 限合伙） 重庆国际信托股 重庆国际信托 份有限公司（代 股份有限公司- 6 表“重信·开阳 重信·开阳 48,000,000.00 0.4533% 24015·煜泰 9 号 24015·煜泰 9 集合资金信托计 号集合资金信 划”） 托计划 重整财务投资人 指定持股主体 指定持股主体受 占公司总 锁定期限 序号 名称 名称 让股票数量 股本比例 （月） （股） 海南陆和私募基 海南陆和私募 金管理有限公司 基金管理有限 7 （代表“陆和寰 公司-陆和寰升 96,153,846.00 0.9081% 升 1 号私募证券 1 号私募证券 投资基金”） 投资基金 北京福石重整 北京福石私募基 管理咨询有限 20,000,000.00 0.1889% 8 金投资管理有限 公司 责任公司 陈永亮 0.7192% 76,153,846.00 北京昊青私募基 北京昊青私募 金管理有限公司 基金管理有限 9 （代表“昊青价 公司-昊青价值 50,000,000.00 0.4722% 值私募证券投资 私募证券投资 基金”） 基金 天津启重圣源企 天津启重圣源 10 业管理合伙企业 企业管理合伙 50,000,000.00 0.4722% （有限合伙） 企业（有限合 伙） 11 徐斌 徐斌 36,000,000.00 0.3400% 12 彭梓耘 彭梓耘 30,000,000.00 0.2833% 深圳市信庭五号 深圳市信庭五 13 投资合伙企业 号投资合伙企 50,000,000.00 0.4722% （有限合伙） 业(有限合伙) 成都鑫唐卡企业 成都鑫唐卡企 14 管理合伙企业 业管理合伙企 149,792,308.00 1.4146% （有限合伙） 业（有限合 伙） 上海神投日升企 上海神投日升 15 业管理合伙企业 企业管理合伙 40,000,000.00 0.3778% （有限合伙） 企业（有限合 伙） 海南陆和私募基 海南陆和私募 金管理有限公司 基金管理有限 16 （代表“陆和寰 公司-陆和寰升 19,230,769.00 0.1816% 升 2 号私募证券 2 号私募证券 投资基金”） 投资基金 重整财务投资人 指定持股主体 指定持股主体受 占公司总 锁定期限 序号 名称 名称 让股票数量 股本比例 （月） （股） 杭州紫鹊企业管 杭州紫鹊企业 17 理顾问合伙企业 管理顾问合伙 30,900,000.00 0.2918% （有限合伙） 企业（有限合 伙） 杭州智享鑫生丙 杭州智享鑫生 18 寅企业管理合伙 丙寅企业管理 20,000,000.00 0.1889% 企业（有限合 合伙企业(有限 伙） 合伙) 深圳市前海久 银投资基金管 理有限公司