宁夏国运新能源股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 “公司”）合规管理工作，健全公司合规管理体系，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《公司法》《企业国有资产法》等有关法律法规、《上市公司治理准则》等规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》等业务规则，参照国务院国资委《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司、托管公司。 第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为及其员 工履职行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 本办法所称合规风险，是指企业及其员工因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、 完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司合规管理工作应遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。 第二章 组织机构和职责 第五条 公司建立由党委会、董事会、经理层、合规委员 会、业务及职能部门、合规管理部门、监督部门和全体员工组成的合规管理组织体系，落实主要负责人、合规管理负责人、合规管理人员等相关人员的合规管理责任。 第六条 公司党委会发挥把方向、管大局、保落实的领导 作用，推进合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升 依法合规经营管理水平。 公司应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。 第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用， 主要履行以下职责： （一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。 （二）研究决定合规管理重大事项。 （三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。 （四）决定合规管理牵头部门的设置和职能。 第八条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要 履行以下职责： （一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。 （二）拟定合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。 （三）组织应对重大合规风险事件。 （四）指导监督各部门和各企业合规管理工作。 第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人， 应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。 第十条 公司设立合规委员会承担合规管理的组织领导和 统筹协调工作，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。公司合规管理委员会组成：党委副书记、总经理为主任，首席合规官为副主任，领导班子其他成员、各部门负责人为委员。 合规委员会下设办公室，设在公司法务合规部，负责合规委员会日常工作。 第十一条 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任，为 公司合规管理负责人，领导合规委员会办公室组织开展相关工作，指导各企业加强合规管理。 第十二条 法务合规部负责牵头合规管理工作，组织、协 调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规管理支持，主要履行以下职责： （一）组织起草公司合规管理工作方案、基本制度、年度计划和工作报告等。 （二）负责规章制度、经济合同、重大决策等的合法合规性审查。 （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。 （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。 （五）组织开展公司通用类合规培训，协助合规管理专项部门开展专项合规培训，受理合规咨询，提供合规支持。 推进合规管理信息化建设。 （六）指导、监督各企业合规管理工作开展情况。 （七）其他与合规管理有关的工作,公司应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。 第十三条 业务及职能部门承担合规管理主体责任，按照 “管业务必须管合规”的要求对本业务领域、本部门职责范围的合规管理工作承担主体责任，主要履行以下职责: （一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。 （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。 （三）做好本部门业务领域的日常合规管理，负责从是否符合专业法律法规、行业政策与监管规定、行业标准、规则等角度对本部门经营管理行为进行合规审查，对其他部门涉及本部门相关业务的事项进行专项合规审查，促进合规管理与本部门经营管理行为深度融合。 （四）开展本部门业务领域的合规风险识别评估，编制合规风险清单和应对预案，及时报告本领域重大合规风险，组织或配合开展应对处置。 （五）做好本部门业务领域所涉商业伙伴、第三方合规管理工作。 （六）组织开展本部门业务领域相关专项合规培训。 （七）组织或者配合违规问题调查，负责落实或督导相关领域违法违规问题的整改。 各部门应明确一名业务骨干担任本部门兼职合规管理员，负责协调推进本部门合规管理工作，开展本部门专项合规审查工作，接受法务合规部业务指导和培训。 第十四条 公司纪检、审计等履行监督追责部门依据有关 规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究，主要履行以下职责： （一）对公司及各子公司经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见。 （二）会同相关业务部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查。 （三）对公司及各子公司整改落实情况进行监督检查。 （四）在职责范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、造成损失等追究相关部门或单位和人员责任。 （五）对完善公司合规管理体系提出意见和建议。 （六）公司章程等规定的其他合规管理职责。 第十五条 各子公司负责按照公司统一安排部署实施本单 位合规管理各项工作。 第三章 合规管理重点 第十六条 公司应根据外部环境变化，结合自身实际，全 面推进合规管理，突出重点领域、重点环节和重点人员，防范合规风险。 第十七条 公司应加强对以下重点领域合规管理： （一）公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决策有效性，保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职，实现党的领导与公司治理有效融合。 （二）上市公司规范运营。严格履行上市公司各项合规义务，特别是在信息披露、投资者关系、关联交易、股权融资等方面应密切跟踪监管政策动态，建立并完善相应的内部控制，做好经营诚信合规、管理规范、信息透明。 （三）投资并购与资本运作。加强资产交易监督，严格按照法律法规、监管规定、公司有关规章制度，依法合规开展投资并购、资本运作相关工作，实现交易环节合规操作。 （四）工程建设。完善工程管理制度，严格履行项目决策程序，依法依规办理审批和许可程序，开工前应完备用地、用草、用林等手续，规范合同订立和履行，加强分包管理，规范工程验收。 （五）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序。规范交易行为，建立健全自律诚信体系，重点关注反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等领域，积极营造公平公正的市场环境。严肃交易纪律，规范资产交易和招投标等活动。 （六）招标采购。健全管理制度，规范采购活动，加强供应商管理和监督检查，提高采购效率和资金使用率。 （七）商业伙伴。对重要商业伙伴组织开展合规尽职调查，根据调查结果相应采取要求商业伙伴作出合规承诺、签订合规协议、增加合规条款等措施，促进商业伙伴行为合规。 （八）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善公司生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。 （九）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、续订、履行、变更、终止和解除，切实维护劳动者、公司合法权益。 （十）信息安全。依法保护业务数据与客户信息安全，做好相关网络与信息系统的安全防护，建立网络安全与数据安全事件的应急响应预案，防范因网络攻击、网络侵入，以