国泰海通证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 部分募投项目增加实施主体和实施地点并使用部分募集资 金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”、“公司”或“发行人”）2026年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华翔股份部分募投项目增加实施主体和实施地点并使用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕733 号）同意注册，公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 13,010,200 张，每张面值为人民币100.00 元，募集资金总额为人民币 1,301,020,000.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 10,033,066.98 元，实际募集资金净额为人民币 1,290,986,933.02 元。上述 募集资金已于 2026 年 6 月 12 日汇入公司募集资金专用账户，容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 2026 年 6 月 15 日出具了容 诚验字[2026]215Z0026 号《验资报告》。 根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人与存放募集资金的银行签订了募集资金专户存储三方及四方监管协议。 二、募投项目情况 根据《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》及《关于调整可转换公司债券募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公 告》（公告编号：2026-059），公司本次募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 序号 项目名称 项目投资总额 调整前拟使用募 调整后拟使用募 集资金金额 集资金金额 1 核心零部件产能提升及产业链 116,261.92 105,752.00 104,748.69 延伸项目 1.1 智能家居零部件产能提升项目 55,308.58 51,245.00 50,241.69 1.2 汽车零部件产能提升项目 44,810.75 43,192.00 43,192.00 1.3 工程机械零部件产能升级项目 16,142.60 11,315.00 11,315.00 2 补充流动资金及偿还债务 24,350.00 24,350.00 24,350.00 合计 140,611.92 130,102.00 129,098.69 注：合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 三、本次部分募投项目增加实施主体和实施地点并开立募集资金专户的具 体情况 （一）本次募投项目增加实施主体的基本情况及原因 结合公司自身业务和战略发展规划，为进一步提高募集资金使用效率，实现 资源的合理配置，公司拟增加华翔股份和天津精密为“智能家居零部件产能提升 项目”的实施主体。具体情况如下： 新增前 新增后 项目名称 实施主体 实施地点 实施主体 实施地点 山西省临汾市洪洞县 洪 洞 智 山西省临汾市洪洞县洪洞 智能家居零 洪洞经济技术开发区 能、华翔 经济技术开发区华翔（洪 部件产能提 洪洞智能 华翔（洪洞）智能科技 股份 洞）智能科技产业园 升项目 产业园 天津精密 天津市武清开发区 注：“洪洞智能”为公司全资子公司华翔（洪洞）智能科技有限公司。 （二）本次募投项目增加实施主体的基本情况 1、华翔股份 公司名称 山西华翔集团股份有限公司 统一社会信 911410006838069266 用代码 企业类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法定代表人 王春翔 注册资本 53,996.14 万元人民币 股东结构 控股股东华翔实业持股 52.15% 成立日期 2008 年 12 月 29 日 营业期限 2008 年 12 月 29 日至无固定期限 住所 山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村 一般项目：通用零部件制造；机械零件、零部件加工；汽车零部件研发；汽车零部 件及配件制造；智能机器人的研发；智能机器人销售；工业机器人制造；工业机器 人销售；轴承、齿轮和传动部件制造；有色金属压延加工；金属切削加工服务；锻 件及粉末冶金制品制造；锻件及粉末冶金制品销售；金属结构制造；金属结构销售； 机床功能部件及附件制造；智能基础制造装备制造；船用配套设备制造；轴承、齿 轮和传动部件销售；人工智能应用软件开发；工业互联网数据服务；人工智能通用 经营范围 应用系统；工业控制计算机及系统制造；工业控制计算机及系统销售；工业自动控 制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；技术服务、技术开发、技术咨询、 技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；高 品质特种钢铁材料销售；金属材料销售；金属材料制造；煤炭及制品销售；以自有 资金从事投资活动；住房租赁；非居住房地产租赁；货物进出口。（除依法须经批 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、 供（配）电业务；民用航空器零部件设计和生产。（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 2、天津精密 公司名称 华翔（天津）精密制造有限公司 统一社会信用 91120222MAK69D3534 代码 企业类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 梅志强 注册资本 10,000 万元人民币 股东结构 华翔股份直接持有 100%股权 成立日期 2026 年 1 月 26 日 营业期限 2026 年 1 月 26 日至无固定期限 住所 天津市武清开发区泉秀路 6 号 2 号厂房 101 室 一般项目：电工仪器仪表制造；制冷、空调设备制造；通用零部件制造；通用设备 制造（不含特种设备制造）；汽车零部件及配件制造；发电机及发电机组制造；发 电机及发电机组销售；轴承制造；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售； 金属材料制造；有色金属合金制造；有色金属合金销售；工业控制计算机及系统制 造；家用电器制造；机械设备研发；机械设备销售；制冷、空调设备销售；新能源 经营范围 汽车电附件销售；风力发电机组及零部件销售；工业控制计算机及系统销售；金属 废料和碎屑加工处理；金属切削加工服务；机械设备租赁；非居住房地产租赁；技 术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口。（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、 输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 四、本次开立募集资金专户的情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率， 根据《上市公司募集资金监管