证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2026-072 中国国际金融股份有限公司 关于公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司之 A 股换股实施结果、 股份变动暨新增 A 股股份上市公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为吸收合并股份；股票认购方式为网下，公司因本次换股吸收合并新增发行 A 股 3,104,121,159 股。其中，上市流通股数为1,136,322,103股。 本次股票上市流通股数为1,136,322,103股。 本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 29 日。 本次交易涉及新增限售流通股 1,967,799,056 股。中国东方资产管理股份有 限公司（以下简称“中国东方”）、北京东富国创投资管理中心（有限合伙）（以下简称“东富国创”）、中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”）已出具《关于股份锁定的承诺函》，该等换股股东在本次交易中换股取得的中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）发行的 1,967,799,056 股股份，自中金公司本次换股吸收合并发行结束之日起 36 个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由中金公司回购该部分股份，但在适用法律许可的前提下的转让不受此限。 2026 年 10 月 19 日东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达 证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）A 股股票终止上市后，东兴证券 A 股股东的股票账户中即不再显示东兴证券 A 股股票，信达证券 A 股股东的股票账户中即不再显示信达证券 A 股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值 中体现，直至东兴证券 A 股股票、信达证券 A 股股票分别转换为中金公司 A 股股 票账户中将自新增 A 股股份上市日（2026 年 10 月 29 日）起显示中金公司 A 股股 票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。 一、本次交易的批准情况及完成后公司的股份变化情况 中金公司以向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次交易”或“本次换股吸收合并”）的申请已取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377 号）。 公司于 2026 年 10 月 26 日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司因本次换股吸收合并涉及的换股事宜新增发行 A股 3,104,121,159 股，其中：有限售条件流通股 1,967,799,056 股，无限售条件流通股 1,136,322,103 股。 本次 A 股换股实施完成前后，公司股本结构变化情况如下： 变动前股数 变动后 项目 （股） 新增股份（股） 股数（股） 占比 有限售条件流通股 - 1,967,799,056 1,967,799,056 24.81% A 股 无限售条件流通股 2,923,542,440 1,136,322,103 4,059,864,543 51.19% 有限售条件流通股 - - - - H 股 无限售条件流通股 1,903,714,428 - 1,903,714,428 24.00% 股份合计 4,827,256,868 3,104,121,159 7,931,378,027 100.00% 其中，中国东方、东富国创、中国信达已出具《关于股份锁定的承诺函》，该等换股股东在本次交易中换股取得的中金公司发行的 1,967,799,056 股股份，自中金公司本次换股吸收合并发行结束之日起 36 个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由中金公司回购该部分股份，但在适用法律许可的前提下的转让不受此限。 二、新增股份上市流通日期 本次交易涉及新增无限售条件流通股为 1,136,322,103 股，上市流通日期为 2026 年 10 月 29 日。 此外，本次交易涉及新增有限售条件流通股为 1,967,799,056 股，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 三、本次换股吸收合并涉及的资产过户情况、股份登记情况、验资情况及相关中介机构意见 （一）本次换股吸收合并涉及的资产过户情况 自交割日起，东兴证券、信达证券所有资产的所有权（包括但不限于所有土地、房产、商标、专利、软件著作权、数据信息、特许经营权、在建工程等资产）和与之相关的权利、利益、负债和义务，均由存续公司享有和承担。东兴证券、信达证券同意自交割日起将协助存续公司办理东兴证券、信达证券各自所有要式财产（指就任何财产而言，法律为该等财产权利或与该等财产相关的权利设定或转移规定了特别程序，包括但不限于土地、房产、商标、专利、软件著作权等）由东兴证券、信达证券转移至存续公司名下的变更手续。东兴证券、信达证券承诺将采取一切行动或签署任何文件，或应存续公司要求采取合理行动或签署任何文件以使得前述资产能够尽快过户至存续公司名下。如由于变更手续等原因而未能履行形式上的移交手续，不影响存续公司对上述资产享有权利和承担义务。 自交割日起，东兴证券、信达证券分公司、营业部归属于存续公司，东兴证券、信达证券同意自交割日起将协助存续公司办理东兴证券、信达证券分公司、营业部变更登记为存续公司分公司、营业部的手续；东兴证券、信达证券所持子公司股权归属于存续公司，东兴证券、信达证券同意自交割日起将协助存续公司办理东兴证券、信达证券所持子公司股权变更登记为存续公司名下股权的手续。 （二）本次换股吸收合并涉及的股份登记情况 本次换股吸收合并的 A 股换股实施股权登记日为 2026 年 10 月 16 日，换股实 施股权登记日收市后登记在册的东兴证券全体 A 股股东持有的东兴证券 A 股股票 按照 1:0.4376 的比例转换为中金公司 A 股股票，即每 1 股东兴证券 A 股股票可以 换取 0.4376 股中金公司 A 股股票；换股实施股权登记日收市后登记在册的信达证 券全体 A 股股东持有的信达证券 A 股股票按照 1:0.5210 的比例转换为中金公司 A 股股票，即每 1 股信达证券 A 股股票可以换取 0.5210 股中金公司 A 股股票。 东兴证券、信达证券 A 股换股股东取得的中金公司 A 股股票应当为整数，如 其所持有的东兴证券 A 股股票、信达证券 A 股股票数量乘以相应换股比例后的数额不是整数，则按照其小数点后尾数大小排序，向每一位 A 股股东依次发放一股，直至实际换股数与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数时则采取计算机系统随机发放的方式，直至实际换股数与计划发行股数一致，提请广大投资者注意前述规则可能对东兴证券、信达证券 A 股股东换股结果的影响。 中金公司因本次换股吸收合并新增发行 A 股 3,104,121,159 股。就本次换股吸 收合并涉及的中金公司新增 A 股股份登记手续已于 2026 年 10 月 23 日办理完毕， 公司已于 2026 年 10 月 26 日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 的《证券变更登记证明》。 （三）本次换股吸收合并涉及的验资情况 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 10 月 26 日出具的安 永华明（2026）验字第 70019547_A01 号《验资报告》，截至 2026 年 10 月 26 日 止，中金公司已完成 A 股股票发行，原东兴证券 A 股股东于换股实施股权登记日 持有的 3,232,445,520 股东兴证券 A 股股票已按照 1:0.4376 的换股比例转换为 1,414,518,159 股中金公司 A 股股票。原信达证券 A 股股东于换股实施股权登记日 持有的 3,243,000,000 股信达证券 A 股股票已按照 1:0.5210 的换股比例转换为 1,