证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2026-048 招商证券股份有限公司 关于全资子公司发起设立私募基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 招商证券全资子公司招商致远资本拟认缴出资人民币 10 亿元，作为普通合 伙人（GP）及基金管理人，与关联方招商公路、招商先进及第三方光明科开投共同发起设立招商局（深圳）人工智能产业私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)（暂定名，以工商注册为准，以下简称本基金）。本基金总规模人民币 50 亿元。 ● 本次交易构成关联交易。 ● 本次交易不构成重大资产重组。 ● 本次招商致远资本认缴出资金额为人民币 10 亿元，占公司最近一期经审计 净资产的比例约为 0.72%（超过 0.5%），需提交公司董事会审议；未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的 5%，无需提交公司股东会审议。 过去 12 个月，公司与同一关联方的交易以及不同关联方进行的交易类别相关的 交易均为日常关联交易，具体情况详见公司年度报告和半年度报告。 一、关联交易概述 为落实招商局集团全面推动人工智能产业发展的战略部署，把握人工智能产业 发展机遇，招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）全资子公司招商致远 资本投资有限公司（以下简称招商致远资本）拟作为普通合伙人及基金管理人，认缴 出资人民币 10 亿元，与关联方招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称招 商公路）、招商局先进技术开发（深圳）有限公司（以下简称招商先进）及深圳市光 明科学城开发投资有限责任公司（以下简称光明科开投）共同发起设立本基金。本基 金总规模人民币 50 亿元。基金各出资方认缴出资情况如下： 类别 合伙人名称 出资方式 认缴出资（万元） 认缴出资比 例 普通合伙人 招商致远资本投资有限公司 货币 100,000 20% 有限合伙人 招商局公路网络科技控股股 货币 125,000 25% 份有限公司 有限合伙人 招商局先进技术开发（深 货币 25,000 5% 圳）有限公司 有限合伙人 深圳市光明科学城开发投资 货币 250,000 50% 有限责任公司 合计 500,000 100% 截止本次交易为止，过去 12 个月内，公司与同一关联人的关联交易金额超过公 司最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%，需提交公司董事会审议；未达到公司最近一 期经审计净资产绝对值的 5%，无需提交公司股东会审议。 本次关联交易经公司独立董事专门会议预审通过，董事会审议通过。关联董事 对本议案回避表决。 本次关联交易不构成重大资产重组。 二、关联人介绍 （一）关联人关系介绍 招商局集团有限公司（以下简称招商局集团）为公司实际控制人，招商致远资本为公司全资子公司；招商公路为招商局集团实际控制的上市公司；招商先进为招商局集团间接持股 100%的子公司。因此，招商致远资本与招商公路、招商先进构成同一控制下的关联方，本次共同发起设立本基金的行为构成关联交易。同时，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，本次交易亦构成公司在香港上市规则项下的关连交易。 （二）关联人基本情况 1.招商公路 名称：招商局公路网络科技控股股份有限公司 统一社会信用代码：91110000101717000C 企业类型：股份有限公司（上市，股票代码 001965.SZ） 注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）鄂尔多斯路 599 号东疆商务中心 A3 楼 910 成立日期：1993 年 12 月 18 日 法定代表人：杨旭东 注册资本：617,821.73 万元人民币 经营范围：公路、桥梁、码头、港口、航道基础设施的投资、开发、建设和经营管理；投资管理；交通基础设施新技术、新产品、新材料的开发、研制和产品的销售；建筑材料、机电设备、汽车及配件、五金交电、日用百货的销售；经济信息咨询；人才培训等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 实际控制人：招商局集团。 招商公路与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法律法规的相关要求。 招商公路不是失信被执行人。 2.招商先进 名称：招商局先进技术开发（深圳）有限公司 统一社会信用代码：91440300683772818K 企业类型：有限责任公司（法人独资） 注册地址：深圳市福田区福保街道福保社区桃花路与槟榔道交汇处西北深九科 技创业园 5 号楼 209P（槟榔道 3 号深港国际科技园） 成立日期：2009 年 1 月 7 日 法定代表人：陈超 注册资本：5,100 万元人民币 经营范围：一般项目包括技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，人工智能基础软件开发，人工智能应用软件开发，软件开发，大数据服务，以自有资金从事投资活动等（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 主要股东：招商局创新科技（集团）有限公司持股 100%；实际控制人为招商局 集团。 招商先进与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法律法规的相关要求。 招商先进不是失信被执行人。 三、关联交易标的基本情况 （一）交易标的概况 基金名称：招商局（深圳）人工智能产业私募股权投资基金合伙企业(有限合伙) （暂定名，以工商注册为准）； 组织形式：有限合伙企业； 基金管理人及普通合伙人：招商致远资本投资有限公司； 基金总规模：人民币 50 亿元； 注册地址：深圳市光明区（以工商注册为准）； 经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国 证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（以工商注册为准）。 本基金的设立尚需办理工商登记及私募基金备案手续。 存续期限：该基金存续期限为 15 年，自该基金备案完成之日起算。 重点投资领域：重点投向算力及电力产业链、具身智能产业链、AI 端侧应用 (AI+金融、AI+交通物流等)、行业垂直模型、AI Agent 等领域。 （二）各合伙人认缴出资情况 类别 合伙人名称 出资方式 认缴出资（万元） 认缴出资比 例 普通合伙人 招商致远资本投资有限公司 货币 100,000 20% 有限合伙人 招商局公路网络科技控股股 货币 125,000 25% 类别 合伙人名称 出资方式 认缴出资（万元） 认缴出资比 例 份有限公司 有限合伙人 招商局先进技术开发（深 货币 25,000 5% 圳）有限公司 有限合伙人 深圳市光明科学城开发投资 货币 250,000 50% 有限责任公司 合计 500,000 100% 四、关联交易定价原则 本基金由各出资方以现金出资方式共同设立，各有限合伙人按认缴份额同股同 权，收益分配、亏损承担规则一致。招商致远资本作为基金管理人收取的管理费、超 额收益分配参照市场同类产业基金水平，经各方公平磋商确定，不存在向关联方优先 分配、保底或特殊退出等利益倾斜安排，定价公允。 五、关联交易的主要内容和履约安排 （一）基金的管理及决策机制 各合伙人一致同意由招商致远资本作为本合伙企业管理人，负责投资项目的投资、 管理和经