关于上海昊海生物科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，就昊海生科使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全且不变相改变募集资金用途的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。 （二）投资金额 公司计划使用不超过人民币 20,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 （三）资金来源 1、本次现金管理的资金来源为公司 2019 年首次公开发行股份暂时闲置募集资金。 2、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2019年9月27日出具的《关于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1793号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,780万股，每股发行价格为人民币89.23元，募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,529,268,758.03元。上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年10月28日出具了安永华明（2019）验字第60798948_B04号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 2025年12月，公司分别在浙商银行股份有限公司上海陆家嘴支行、上海浦东发展银行股份有限公司长宁支行开立了募集资金现金管理产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金现金管理产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。 3、募集资金投资项目的基本情况 根据公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将用于上海昊海生科国际医药研发及产业化项目和补充流动资金： 单位：人民币万元 序号 项目名称 项目投资总额 拟用募集资金投资 金额 1 上海昊海生科国际医药 216,520 128,413 研发及产业化项目 2 补充流动资金 20,000 20,000 合计 236,520 148,413 注：经公司 2019 年度股东周年大会审议通过的《关于变更超募资金用途并使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目的议案》，公司累计向建华生物奉贤基地一期建设项目投入人民币 4,749.56 万元超募资金，该项目已于 2021 年末达到预定可使用状态。 2025 年 11 月 7 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于调整部 分募投项目实施进度的议案》，同意上海昊海生科国际医药研发及产业化项目实施进度调整至 2027 年 6 月达到预定可使用状态。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司关于调整部分募投项目实施进度的公告》（公告编号：2025-045）。 4、募集资金使用情况 截至 2026 年 6 月 30 日的募集资金使用情况，请见公司于 2026 年 8 月 22 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司 2026 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-027）。 由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在不影响募集资金投资项目正常建设和公司日常经营的前提下，公司将合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。 （四）投资方式 1、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），产品期限不超过 12 个月，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 2、实施方式 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。 3、现金管理收益的分配 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募 投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交 易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至 募集资金专户。 （五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况 本次授权期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在有关额度 和期限内，资金可循环滚动使用。 公司最近12个月（2025年11月7日至2026年11月2日）募集资金现金管理情 况如下： 序号 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金 （万元） （万元） （万元） 金额（万元） 1 普通大额存单 29,000.00 29,000.00 297.67 0.00 2 结构性存款 79,700.00 79,700.00 121.59 0.00 合计 419.26 0.00 最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 26,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 4.80 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 103.58 募集资金总投资额度（万元） 30,000.00 目前已使用的投资额度（万元） 0.00 尚未使用的投资额度（万元） 30,000.00 注：1.公司于 2025 年 11 月 7 日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》，授权公司在 30,000 万元的额度内进行现金管理。 2.“实际投入金额”及“实际收回本金”为最近 12 个月内滚动使用后的累计本金金额；“最近 12 个月 内单日最高投入金额”按照期间单日最高投入本金余额计算。公司购买大额存单时同步支付原转让方持有 大额存单期间享有的利息，该等利息在现金管理产品到期或转让后可收回，如计入前述向原转让方支付的 利息，最近 12 个月内单日最高投入金额为 27,443.69 万元，未超授权额度 30,000.00 万元。 3.“募集资金总投资额度”为公司第六届董事会第五次会议审议通过募集资金现金管理的额度。 4.“目前已使用的投资额度”、“尚未使用的投资额度”为截至 2026 年 11 月 2 日的暂时闲置募集资金 进行现金管理的投资额度。 二、审议程序 公司于 2026 年 11 月 2 日召开了第六届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 20,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。 根据《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东会审议。