华泰联合证券有限责任公司 关于成都超纯应用材料股份有限公司 首次公开发行股票参与战略配售的投资者专项核查报告 成都超纯应用材料股份有限公司（以下简称“超纯应材”、“发行人”或 “公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”） 并在创业板上市的申请已于 2026 年 4 月 30 日经深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意 注册（证监许可〔2026〕1207 号）。本次发行的保荐人（主承销商）为华泰联 合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人（主承销商）” 或“主承销商”）。 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称 “《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则 （2026 年修订）》（深证上〔2026〕552 号）（以下简称“《业务实施细 则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）等 相关法律法规、监管规定及自律规则等文件对本次战略配售相关事项进行了核 查，出具本核查报告。 一、本次发行并在创业板上市的批准与授权 （一）发行人董事会关于本次发行上市的批准 2025 年 7 月 3 日，发行人召开了第一届董事会第四次会议，审议通过了 《关于成都超纯应用材料股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股股票并 在创业板上市的议案》等议案。 1 （二）发行人股东会关于本次发行上市的批准与授权 2025 年 7 月 18 日，发行人召开了 2025 年第二次临时股东会，审议通过了 《关于成都超纯应用材料股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股股票并 在创业板上市的议案》等议案。 （三）深圳证券交易所、中国证监会关于本次发行上市的审核 2026 年 4 月 30 日，深交所上市审核委员会发布《深圳证券交易所上市审 核委员会 2026 年第 20 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深交所上市 审核委员会于 2026 年 4 月 30 日召开 2026 年第 20 次会议，会议已审议同意成 都超纯应用材料股份有限公司发行上市（首发）。 2026 年 5 月 18 日，中国证监会发布《关于同意成都超纯应用材料股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意发行人首次公开发行股票的注册 申请。 （四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批 2026 年 7 月 10 日，发行人召开了第一届董事会第十一次会议，审议通过 《关于公司高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在创业板上 市战略配售的议案》，同意发行人部分高级管理人员与核心员工通过设立专项 资产管理计划的方式参与本次发行战略配售，认购股份数量不超过本次发行股 票数量的 10%。 二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量 （一）战略配售的股票数量 超纯应材本次拟公开发行股票 2,546.1539 万股，发行股份占公司发行后股 份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。 本次发行中，初始战略配售发行数量为 763.8461 万股，占发行数量的 30.00%，最终战略配售数量将于 T-2 日由发行人和保荐人（主承销商）依据网 下询价结果确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差 额部分首先回拨至网下发行。 2 （二）战略配售对象 1、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管 理计划：华泰超纯股份家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划（以下简称 “超纯应材员工资管计划”）； 2、保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资 者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老 金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低 值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）。跟投机构 为保荐人的相关子公司华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”）。 3、其他参与战略配售的投资者，本次发行中，其他参与战略配售的投资者 的选择系在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为与发行人经营业务具 有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。具体列示如下： 序号 参与战略配售的投资者名称 1 上海鑫智时代企业管理有限公 司 2 中国核工业集团资本控股有限 公司 3 成都高投电子信息产业集团有 限公司 4 长存鸿图股权投资（武汉）合 伙企业（有限合伙） 5 北京电控产业投资有限公司 6 深圳市高新投创业投资有限公 司 7 比亚迪股份有限公司 参与战略配售的投资者类别 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿 景的大型企业或其下属企业 （三）参与规模 1、超纯应材员工资管计划拟认购数量不超过本次发行总规模的 10.00%， 即不超过 254.6000 万股，且预计认购金额不超过 17,822.00 万元。 2、保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资 者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老 金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低 3 值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）数量为本次 公开发行数量的 5.00%，即 127.3077 万股，具体比例根据发行人本次发行的规 模分档确定： ①发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万元； ②发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民 币 6,000 万元； ③发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人民 币 1 亿元； ④发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。 如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均 数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和 合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按 照《管理办法》《业务实施细则》等相关规定参与本次发行的战略配售。本次 保荐人相关子公司跟投的初始股份数量为本次公开发行股份的 5.00%，即 127.3077 万股。具体比例和金额将在 T-2 日确定发行价格后确定。 序号 参与战略配售的投资者名称 1 超纯应材员工资管计划 2 华泰创新（或有） 参与战略配售的 投资者类别 发行人的高级管 理人员与核心员 工参与本次战略 配售设立的专项 资产管理计划 保荐人相关子公 司跟投 4 拟认购规模上限（万 元） 拟认购股数上 限（万股） 限售期 17,822.00 254.6000 12 个月 如本次发行价格超过剔 除最高报价后网下投资 者报价的中位数和加权 平均数以及剔除最高报 价后公募基金、社保基 金、养老金、年金基 金、保险资金和合格境 外投资者资金报价中位 数和加权平均数孰低 值，保荐人相关子公司 将按照相关规定参与本 次发行的战略配售 127.3077 24 个月 拟认购规模上限（万 元） 拟认购股数上 限（万股） 限售期 上海鑫智时代企业管理有限公司 6,000.00 - 12 个月 4 中国核工业集团资本控股有限公 司 3,000.00 - 12 个月 5 成都高投电子信息产业集团有限 公司 3,500.00 - 12 个月 6 长存鸿图股权投资（武汉）合伙 企业（有限合伙） 7,000.00 - 12 个月 7 北京电控产业投资有限公司 5,500.00 - 12 个月 8 深圳市高新投创业投资有限公司 2,000.00 - 12 个月 9 比亚迪股份有限公司 3,000.00 - 12 个月 序号 参与战略配售的投资者名称 3 参与战略配售的 投资者类别 与发行人经营业 务具有战略合作 关系或长期合作 愿景的大型企业 或其下属企业 本次发行初始战略配售发行数量为 763.8461 万股，占发行数量的 30.00%， 未超过本次发行数量的 30.00%，符合《业务实施细则》第三十七条。 （四）配售条件 确定参与战略配售的投资者已与发行人签署《战略配售协议》，不参加本次 发行初步询价，并承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格认购 其承诺认购的股票数量，且不参与本次网上与网下发行。 T-6 日公布的《成都超纯应用材料股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市初步询价及推介公告》将披露战略配售方式、战略配售股票数量上限、 参与战略配售的投资者选取标准等。T-4 日前（含当日），参与战略配售的投资 者将向保荐人（主承销商）足额缴纳认购资金 T-1 日公布的《成都超纯应用材 料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》将披露参与战略 配售的投资者名称、承诺认购的股票数量以及限售期安排等。T+2 日公布的 《成都超纯应用材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行 初步配售结果公告》将披露最终获配的参与战略配售的投资者名称、股票数量 以及限售期安排等。 5 （五）限售期限 1、超纯应材员工资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公 开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，超纯应材员工资 管计划对获配股票的减持适用