证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-037 首创证券股份有限公司 关于“提质增效重回报”行动方案 2026 年半年度评 估报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，坚持以人民为中心的价值取向，深入践行“以投资者为本”的理念，切实履行上市证券公司社会责任和义务，首创证券股份有限公司（以下简称公司）深刻学习领会《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《中国证监会关于加强上市公司监管的意见（试行）》等相关规定，积极响应上海证券交易所“提质增效重回报”专项行动倡议，在总结前期工作的基础上，结合公司发展战略和行业实践，对公司“提质增效重回报”行动方案2026 年上半年执行情况进行评估，经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，具体内容如下： 一、强化战略引领，深耕金融“五篇大文章” 2026 年是“十五五”规划开局起步之年，公司坚决落实规划纲要部署，锚定金融强国建设目标，以金融“五篇大文章”为抓手，牢牢把握“再上规模、系统升级、全面发展”工作总基调，持续提升综合金融服务能力。一是深化科技金融服务。加大对科技创新企业的全生命周期服务力度，聚焦“硬科技”、数字经济等领域，深化“投研+投资+投行”联动，为科技型企业提供股权融资、债务融资、并购重组、上市辅导等综合金融服务。二是推进绿色金融发展。拓展绿色债券、碳金融等产品创新，持续扩大绿色债券承销规模，支持绿色产业发展。三是提升普惠金融服务水平。优化财富管理产品体系和服务模式，完善“固收+”产品体系，提升财富管理服务的覆盖面和可获得性。四是探索养老金融布局。积极 响应国家多层次养老保障体系建设，加强养老主题产品布局与投顾服务能力，发挥资产管理业务优势，开发适合养老需求的稳健型、长期型投资产品，助力养老第三支柱建设。五是加快数字金融建设。持续加大金融科技投入，推动核心业务系统升级和智能化改造，加快“番茄财富”APP 等平台功能升级，推动业务全流程数字化。通过五篇大文章的落地实施，进一步增强公司服务实体经济的能力，塑造特色鲜明的市场形象。 上半年，公司紧紧围绕加快建设金融强国的目标，积极发挥金融机构功能作用，着力做好金融“五篇大文章”，更好服务经济社会高质量发展。科技金融方面，公司助力企业累计融资额超 50 亿元。绿色金融方面，助力企业成功发行绿色债券和资产支持计划，累计融资额超 8 亿元。普惠金融方面，发挥资本中介的专业力量，助力企业发行中小企业债券 8 亿元；加速构造以“固收+”为核心优势的普惠金融产品体系，打造买方投顾服务体系。养老金融方面，携手工商银行发行两只养老主题产品，积极开展养老金融投教宣传，打造适配银发群体的专属服务体系。数字金融方面，持续打造的“数智化运营平台”项目，以“数据驱动、智能引擎”为核心，在保障数据安全与自主可控的基础上，构建起覆盖客户全生命周期的管理支撑体系。 二、聚焦主责主业，提升经营质效 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，牢牢把握高质量发展主题，坚持推进“以资产管理类业务为引领，以投资类业务为引擎和基石，以投资银行类业务和财富管理类业务为支撑”的差异化发展战略，持续巩固和扩大资产管理、固定收益投资交易等特色业务的竞争优势，加快投资银行、财富管理等业务转型升级，不断优化组织架构与经营管理机制，提高专业化服务水平和市场竞争力。重视人才引进和培养，打造高素质、高水平人才队伍，为公司长期可持续发展提供坚实的人才保障。持续完善全面预算管理，加强成本费用管控，努力提升经营效率和盈利能力。充分发挥科技赋能作用，加快提升信息技术水平，深化人工智能、大数据等新兴技术在投研、风控、运营、客户服务等领域的应用，提升公司运营效率和核心竞争力。 上半年，公司投资类业务积极把握市场变化，动态调整投资策略，提升投资运作能力，投资收益表现较为突出；资产管理业务持续推进多资产、多策略转型，进一步优化产品体系，加强投研能力建设与客户服务体系完善，在市场波动环境 下保持稳健运行；投资银行类业务持续深耕北京区域市场，强化项目资源挖掘与客户服务能力，积极服务实体经济发展和国家战略实施；财富管理类业务坚持以客户需求为核心，稳步推进业务模式转型，不断提升综合服务能力。公司实现营 业收入 15.44 亿元，同比增长 20.25%；实现归属于母公司股东的净利润 6.72 亿 元，同比增长 37.01%。截至报告期末，公司资产总额为 633.09 亿元；归属于母公司所有者权益为 158.46 亿元。 三、完善公司治理，提升规范运作水平 公司持续完善各方归位尽责、有效制衡的内部治理机制。一是持续优化治理结构。根据监管要求，进一步修订完善《公司章程》及配套治理制度体系，持续优化董事会结构，强化董事会专门委员会功能。充分发挥独立董事作用，保障独立董事有效参与决策、监督制衡和专业咨询，切实维护上市公司整体利益，保护中小投资者合法权益。二是深化合规风控体系建设。加强合规管理，持续完善全面风险管理体系，保障各项业务依法合规开展，持续保持良好的合规风控水平。三是推进可持续发展。公司积极落实可持续发展理念，编制和披露年度 ESG 报告，系统展示公司在环境、社会和公司治理方面的实践成效，对标 ESG 评价标准，持续提升可持续发展管理水平。 上半年，公司严格按照上市证券公司治理和规范运作要求，持续完善以《公司章程》为核心的公司治理制度体系，不断提升公司治理质效。有序推进董事会成员补选工作，持续优化董事会结构，截至报告期末，董事会由 12 名董事构成，整体构成科学合理，其中女性董事 5 名，证券、金融、法律等专业和行业背景的董事比例进一步提高；市场化选聘职业经理人，选优配强高素质专业化高管团队，以治理升级驱动高质量发展。公司不断完善合规与风险管理体系，全面提升合规经营与风险管理的精细化、智能化水平，夯实人才根基，提升合规经营和风险管理的质效。持续推进 ESG 管理与可持续发展工作，完善 ESG 治理体系，扎实推进 ESG 理念进一步落地生根。 四、强化“关键少数”责任，激发内生发展动力 公司积极组织董事和高级管理人员参加专题培训，通过优化履职服务、开展集中培训、组织实地调研等方式，不断提高“关键少数”履职能力与合规意识；科学制定董事、高管薪酬考核制度，合理设置考核指标，优化激励约束机制与考核评价体系，持续激发提质增效内生动力，推动公司长期稳健发展。公司大力弘 扬和践行中国特色金融文化，推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念入脑入心、见行见效。加强从业人员管理和廉洁教育，深入开展企业文化宣贯活动，营造风清气正的企业氛围，以坚实高效的风控体系为公司高质量发展提供保障。 上半年，公司高度重视控股股东、董事、高级管理人员与公司、中小股东的风险共担及利益共享约束。组织董事、高级管理人员参加上海证券交易所、中国上市公司协会、北京上市公司协会等相关机构开展的专题培训，强化“关键少数”合规意识与培训学习，持续提高决策科学性和审慎性，切实提升公司治理水平与规范运作能力。公司严格落实各项薪酬管理和考核激励制度，健全薪酬递延支付和追索扣回机制，确保薪酬与公司长期业绩和风险承担相匹配，切实保障公司规范化运作。 五、加强市值管理，提升投资者回报 公司牢固树立股东回报意识，统筹平衡好回报投资者和促进公司中长期发展的关系，不断增强分红稳定性、持续性和可预期性。在“量力而行”的基础上合理提高分红比例，持续落实一年多次分红（中期分红+年度分红）等举措，切实提高现金分红水平和频次，让投资者及时分享公司发展红利。公司积极研究和适时运用股份回购、大股东增持等价值提升工具，传递对公司未来发展信心。持续完善市值管理机制，主动提升投资价值，切实增强投资者获得感。公司秉持“自信、规矩、良知、专业”的核心价值观，保持分红政策的稳定性与透明度，努力实现股东价值最大化。 公司积极响应政策号召，自 2024 年开始首次实施中期分红，2025 年继续推 进中期分红，持续深化中期分红机制。上半年，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议并一致通过了《关于审议公司 2025 年年度利润分配预案的议案》， 派发现金红利总额 1.86 亿元（含税），加上 2025 年 12 月已经实施完成的中期 现金分红总计为 4.59 亿元（含税），占 2025 年度合并报表归属于母公司股东净 利润的 43.47%。公司自 2022 年上市以来，已累计实施分红 16.48 亿元（含税）， 现金分红比例始终保持在 30%以上，持续提升投资者的获得感。 六、加强投资者沟通，增进价值认同 公司持续丰富信息披露形式，持续提升信息披露文件可读性与实用性；不断丰富投资者交流形式，拓展沟通渠道，提升透明度。一是提升信息披露质量。公 司严格遵守法律法规和监管机构相关规定，持续贯彻“真实、准确、完整、及时、公平”的信息披露原则，确保信息披露内容简明清晰、通俗易懂。进一步丰富信息披露形式，采用图文简报、一图读懂、短视频等多种可视化方式，提高信息传递的有效性。规范非法定信息披露渠道的信息发布机制，谨防主动或被动卷入热点概念炒作，建立信息披露差错内部追责机