中国国际金融股份有限公司 关于长鑫科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”“发行人”或“公司”）首 次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市超额配售选择权（或 称“绿鞋”）行使期已于 2026 年 8 月 25 日届满。 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与中信建投证券股份 有限公司（以下简称“中信建投”）担任本次发行的联席保荐人（联席主承销 商）。发行人授予中金公司不超过初始发行股份数量 15.00%的超额配售选择权 （或称“绿鞋”），中金公司担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获 授权联席主承销商（以下简称“获授权联席主承销商”）。 中金公司特就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行 公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，中金公司已 按本次发行价格 8.66 元/股于 2026 年 7 月 16 日（T 日）向网上投资者超额配售 1,003,213,000 股，约占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售股票通过向本次 发行的部分参与战略配售的投资者延期交付的方式获得，并全部向网上投资者 配售。 二、超额配售选择权行使情况 1 自发行人股票在上交所科创板上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然 日，即自 2026 年 7 月 27 日至 2026 年 8 月 25 日，以下简称“超额配售选择权行 使期”），发行人股票的市场交易价格低于或等于发行价格的，获授权联席主承 销商有权使用超额配售股票所获得的资金，以《上海证券交易所交易规则 （2026 年修订）》规定的竞价交易方式从二级市场购买发行人股票，申报买入 价格不得高于本次发行的发行价格；获授权联席主承销商按相关规定以竞价交 易方式购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，不得超过《发行公告》 中披露的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。 因超额配售选择权行使期内，长鑫科技股价均高于发行价格 8.66 元/股，中 金公司作为本次发行的获授权联席主承销商，未利用本次发行超额配售所获得 的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。 长鑫科技按照本次发行价格 8.66 元/股，在本次初始公开发行股票数量 6,688,088,608 股 的 基 础 上 全 额 行 使 超 额 配 售 选 择 权 新 增 发 行 股 票 数 量 1,003,213,000 股，由此发行总股数扩大至 7,691,301,608 股，发行人总股本由 66,880,886,077 股增加至 67,884,099,077 股，发行总股数约占发行后总股本的 11.33%。发行人由此增加的募集资金总额为 868,782.46 万元，连同初始公开发 行的 6,688,088,608 股股票对应的募集资金总额 5,791,884.73 万元，本次发行最 终募集资金总额为 6,660,667.19 万元。扣除发行费用（不含增值税，含印花税） 金额 29,627.82 万元，募集资金净额为 6,631,039.38 万元。 三、超额配售股票和资金交付情况 本次发行参与战略配售的投资者与发行人、联席保荐人（联席主承销商） 签署的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略 配售协议》中明确了延期交付条款，获授权联席主承销商享有酌情采用超额配 售并决定晚于本次发行上市日期之日向参与战略配售的投资者交付全部或任何 部分其获配股票的权利。延期交付的具体股数已在中金公司向参与战略配售的 投资者发送的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 参与战略配售的投资者配售结果通知书》中明确。 2 根据上述协议的约定，参与战略配售的投资者接受其获配的全部或部分股 票进行延期交付的具体情况如下： 序号 作出延期交付安排的投资者名称 1-1 单位：股 限售期 （月） 实际获配股数 延期交付股数 全国社保基金一零九组合 46,189,376 10,783,951 12 1-2 全国社保基金五零二组合 24,826,789 5,796,373 12 1-3 全国社保基金六零一组合 27,713,625 6,470,370 12 1-4 全国社保基金二一零六组合 11,547,344 2,695,988 12 1-5 基本养老保险基金九零四组合 6,351,039 1,482,793 12 1-6 基本养老保险基金一二零五组合 12,702,078 2,965,586 12 1-7 基本养老保险基金一九零九组合 2,886,836 673,997 12 1-8 基本养老保险基金二一零八组合 8,660,508 2,021,991 12 1-9 社保基金划转三零零八组合 3,464,203 808,796 12 1-10 全国社保基金四零一组合 23,833,718 5,564,518 12 1-11 全国社保基金一零一组合 55,881,062 13,046,693 12 1-12 基本养老保险基金一九零六组合 5,867,205 1,369,831 12 1-13 基本养老保险基金二零零六组合 9,024,249 2,106,914 12 1-14 基本养老保险基金二一零七组合 10,617,782 2,478,960 12 1-15 社保基金划转三零零七组合 3,632,794 848,158 12 1-16 基本养老保险基金八零八组合 35,484,988 8,284,770 12 1-17 全国社保基金四一三组合 78,521,939 18,332,716 12 1-18 全国社保基金二零零二组合 10,392,609 2,426,389 12 1-19 基本养老保险基金二一零四组合 21,939,953 5,122,376 12 1-20 社保基金划转三零零四组合 12,702,078 2,965,586 12 1-21 基本养老保险基金二零零三组合 20,785,219 4,852,778 12 1-22 基本养老保险基金一二零六组合 10,896,073 2,543,934 12 1-23 全国社会保障基金可持续投资产品 -银华 2006 组合 3,362,586 785,071 12 1-24 全国社会保障基金战略新兴产品银华 2107 组合 6,062,355 1,415,393 12 1-25 基本养老保险基金八零四组合 31,642,032 7,387,545 12 1-26 全国社会保障基金一一八组合 92,378,752 21,567,901 12 1-27 全国社保基金一一七组合 110,392,609 25,773,642 12 1-28 社保基金 1103 组合 25,404,157 5,931,173 12 1-29 基本养老保险基金一九零五组合 8,545,034 1,995,031 12 1-30 基本养老保险基金九零二组合 7,047,344 1,645,361 12 1-31 全国社保基金四一二组合 24,986,143 5,833,578 12 1-32 基本养老基金一九零二组合 6,406,466 1,495,734 12 1-33 社保基金 2101 组合 35,493,071 8,286,657 12 1-34 基本养老保险基金二一零三组合 5,252,886 1,226,405 12 1-35 社保基金划转三零零三组合 3,011,547 703,114 12 3 实际获配股数 延期交付股数 限售期 （月） 全国社保基金一一四组合 62,144,341 14,508,997 12 2 中国国有企业结构调整基金二期股 份有限公司 11,547,344 11,547,344 30 3 中国人民财产保险股份有限公司 11,547,344 11,547,344 18 4 中国人寿保险股份有限公司 11,547,344 11,547,344 18 5 中邮人寿保险股份有限公司 11,547,344 11,547,344 18 6 泰康人寿保险有限责任公司 11,547,344 11,547,344 18 7 重庆传音科技有限公司 18,244,803 18,244,803 18 8 上海澜起红利企业管理合伙企业 （有限合伙） 18,244,803 18,244,803 18 9 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 18,244,803 18,244,803 18 10 拓荆科技股份有限公司 18,244,803 18,244,803 18 11 安集微电子科技（上海）股份有限 公司 18,244,803 18,244,803 18 12 通富微电子股份有限公司 18,244,803 18,244,803 18 13 中微半导体（上海）有限公司 18