上海市锦天城律师事务所 关于长鑫科技集团股份有限公司 首次公开发行股票超额配售选择权实施情况的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 邮编：200120 传真：021-20511999 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于长鑫科技集团股份有限公司 首次公开发行股票超额配售选择权实施情况的 法律意见书 案号：01F20221278 致：长鑫科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受长鑫科技集团股份有限 公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人首次公开发行股票 并在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市（以下简称“本次发行 上市”）的专项法律顾问，2026 年 7 月 27 日，发行人本次发行上市的股票正式 在上交所科创板上市交易，证券简称为“长鑫科技”，证券代码为“688825”。 2026 年 8 月 25 日，发行人本次发行上市超额配售选择权行使期已结束。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次 公开发行股票注册管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师 事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公开发行证券公司信息披露的编报规 则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《监管规则适用指 引——法律类第 2 号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等 现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件、中国证券监督管理委员会及 上交所（以下简称“法律法规”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行上市所涉有关中国法律事宜出具本法律意 见书。 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 声明事项 为出具本法律意见书，本所及本所律师作如下声明： 1. 本法律意见书系本所律师根据本法律意见书出具之日前已经发生或存在 的事实和中华人民共和国现行法律法规的规定，并基于本所律师对有关事实的 了解及对相关现行法律法规的理解出具。 2. 本所律师对与出具本法律意见书有关的文件、资料已经进行了审阅、查 验、判断，并据此发表法律意见；对本法律意见书至关重要又无法得到独立证 据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具 的证明文件做出判断。 3. 本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会 计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告 中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确 性作出任何明示或默示保证。本所并不具备审查和评价该等数据的法定资格。 4. 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件， 随同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。 本所律师同意发行人在《长鑫科技集团股份有限公司科创板首次公开发行股票 招股说明书》中自行引用或按中国证券监督管理委员会、上交所审核要求引用 本法律意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上 的歧义或曲解。 5. 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 6. 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。 基于上述，本所律师现出具法律意见如下： 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 正 文 一、本次发行的超额配售情况 根据《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公 告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，中国国际金融 股份有限公司（以下简称“中金公司”或“获授权联席主承销商”）已按本次发 行价格 8.66 元/股于 2026 年 7 月 16 日（T 日）向网上投资者超额配售 100,321.30 万股，约占初始发行股份数量的 15%。超额配售股票通过向本次发行的部分参与 战略配售的投资者延期交付的方式获得，并全部向网上投资者配售。 二、超额配售选择权的内部决策情况 2025 年 9 月 10 日，发行人召开第一届董事会第二十一次会议，会议逐项审 议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在科创板上市的议案》《关于提请 股东会授权董事会负责办理公司申请首次公开发行股票并在科创板上市有关具体 事宜的议案》等与本次发行上市有关的议案；根据董事会决议及议案，公司和主 承销商可以采用超额配售选择权，超额配售数量不超过本次发行上市初始发行规 模的 15%，并由董事会提请股东会授权董事会办理本次发行上市有关具体事宜， 包括最终确定本次发行股票的发行时间、发行数量、发行对象、询价区间、发行 价格、发行方式（包括战略配售）、具体认购办法、认购比例、上市地点等与本 次发行上市有关的事项。 2025 年 9 月 25 日，发行人 2025 年第三次临时股东会逐项审议通过了上述议 案。 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超额配售选择权已于 2026 年 8 月 25 日全额行使，发行后总股本扩大至 67,884,099,077 股。 三、超额配售选择权的实施情况 自发行人股票在上交所科创板上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日， 即自 2026 年 7 月 27 日至 2026 年 8 月 25 日，以下简称“超额配售选择权行使 期”），发行人股票的市场交易价格低于或等于发行价格的，获授权主承销商有 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 权使用超额配售股票所获得的资金，以《上海证券交易所交易规则（2026 年修 订）》规定的竞价交易方式从二级市场购买发行人股票，申报买入价格不得高于 本次发行的发行价格；获授权主承销商按相关规定以竞价交易方式购买的发行人 股票与要求发行人增发的股票之和，不得超过《发行公告》中披露的全额行使超 额配售选择权拟发行股票数量。 因超额配售选择权行使期内，长鑫科技股价均高于发行价格 8.66元/股，中金 公司作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以 竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。 长鑫科技按照本次发行价格 8.66 元/股，在本次初始公开发行股票数量 6,688,088,608 股 的 基 础 上 全 额 行 使 超 额 配 售 选 择 权 新 增 发 行 股 票 数 量 1,003,213,000 股，由此发行总股数扩大至 7,691,301,608 股，发行人总股本由 66,880,886,077 股增加 至 67,884,099,077 股，发行总股数约 占发行后总股本的 11.33%。发行人由此增加的募集资金总额为 868,782.46 万元，连同初始公开发行 的 6,688,088,608 股股票对应的募集资金总额 5,791,884.73 万元，本次发行最终募 集资金总额为 6,660,667.19 万元。扣除发行费用（不含增值税，含印花税）金额 29,627.82 万元，募集资金净额为 6,631,039.38 万元。 四、超额配售股票和资金交付情况 本次发行参与战略配售的投资者与发行人、联席保荐人（联席主承销商） 签署的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略 配售协议》中明确了延期交付条款，获授权主承销商享有酌情采用超额配售并 决定晚于本次发行上市日期之日向参与战略配售的投资者交付全部或任何部分 其获配股票的权利。延期交付的具体股数已在中金公司向参与战略配售的投资 者发送的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与 战略配售的投资者配售结果通知书》中明确。 根据上述协议的约定，参与战略配售的投资者接受其获配的全部或部分股 票进行延期交付的具体情况如下： 序号 作出延期交付安排的投资者名称 1-1 全国社保基金一零九组合 实际获配股数 （股） 延期交付股数 （股） 限售期 （月） 46,189,376 10,783,951 12 2 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 实际获配股数 （股） 延期交付股数 （股） 限售期 （月） 全国社保基金五零二组合 24,826,789 5,796,373 12 1-3 全国社保基金六零一组合 27,713,625 6,470,370 12 1-4 全国社保基金二一零六组合 11,547,344 2,695,988 12 1-5 基本养老保险基金九零四组合 6,351,039 1,482,793 12 1-6 基本养老保险基金一二零五组合 12,702,078 2,965,586 12 1-7 基本养老保险基金一九零九组合 2,886,836 673,997 12 1-8 基本养老保险基金二一零八组合 8,660,508 2,021,991 12 1-9 社保基金划转三零零八组合 3,464,203 808,796 12 1-10 全国社保基金四零一组合 23,833,718 5,564,518 12 1-11 全国社保基金一零一组合 55,881,062 13,046,693 12 1-12 基本养老保险基金一九零六组合 5,867,205 1,369,831 12 1-13 基本养老保险基金二零零六组合 9,024,249 2,106,914 12 1