国联民生证券承销保荐有限公司 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称“宏源药业”或者“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》等有关规定，对宏源药业首次公开发行前已发行部分股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行股份及上市后股份变动情况 （一）首次公开发行前股份情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意湖北省宏源药业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】118 号）同意注册，湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宏源药业”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）47,257,200 股，并经深圳 证券交易所同意，于 2023 年 3 月 20 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开 发行股票完成后公司总股本为 400,006,800 股。其中无限售条件流通股为44,371,665 股，占发行后总股本的比例为 11.09%，有限售条件流通股为355,635,135 股，占发行后总股本的比例为 88.91%。 （二）首次公开发行股份上市后股份变动情况 2023 年 9 月 20 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量 为 2,885,535 股，占发行后总股本的 0.72%。 2024 年 3 月 20 日，公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通，股份数 量为 111,763,314 股，占公司发行后总股本的比例为 27.94%。该批次限售股解除限售后，公司总股本为 400,006,800 股，其中：无限售条件流通股的股票数量 为 148,501,464 股，占发行后总股本的比例为 37.12%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 251,505,336 股，占发行后总股本的比例为 62.88%。 2024 年 4 月 22 日，公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通，股份数 量为 444,086 股，占公司发行后总股本的比例为 0.11%。该批次限售股解除限售后，公司总股本为 400,006,800 股，其中：无限售条件流通股的股票数量为148,945,550 股，占发行后总股本的比例为 37.24%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 251,061,250 股，占发行后总股本的比例为 62.76%。 2024 年 9 月 20 日，公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通，股份数 量为 48,004,200 股，占公司发行后总股本的比例为 12.00%。该批次限售股解除限售后，公司总股本为 400,006,800 股，其中：无限售条件流通股的股票数量为160,946,600 股，占发行后总股本的比例为 40.24%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 239,060,200 股，占发行后总股本的比例为 59.76%。 2026 年 3 月 20 日，公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通，股份数 量为 10,628,800 股，占公司发行后总股本的比例为 2.66%，该批次限售股解除限售后，公司总股本为 400,006,800 股，其中：无限售条件流通股的股票数量为170,077,450 股，占发行后总股本的比例为 42.52%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 229,929,350 股，占发行后总股本的比例为 57.48%。 （三）本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除首次公开发行前限售股股份限售的股东共 4 户，分别为阎晓辉、尹国平、廖利萍、廖胜如。前述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的承诺一致，具体如下： 承诺类型 承诺方 承诺内容 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购 该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份 不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转 股东关于股 尹国平、 让本人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定份自愿锁定 阎晓辉、 的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所 的承诺 廖胜如 持有公司股份总数的 25%。（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动 延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（4）上述股份锁 定承诺不因职务变更、离职等原因终止。 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理 股东关于股 本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购 份自愿锁定 廖利萍 该部分股份。（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 的承诺 价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间 接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如 遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 （1）本人对所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后 2 年 内，减持价格不低于发行价（若公司在上市后至本人减持期间发生除息、除 权行为，减持价格下限将作相应调整）。（2）股份锁定期届满后，本人如拟 减持公司股票，将通过合法方式进行减持，并通过公司提前 3 个交易日予以 公告。（3）本人若通过证券交易所集中竞价交易减持公司股份的，将在首次 发行前持股 尹国平、 卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。在上述期间 5% 以上股东 阎晓辉、 的任意连续 90 个自然日内，本人减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。 的持股意向 廖利萍 （4）本人若采取大宗交易方式减持的，则在任意连续 90 个自然日内，减持 及减持意向 股份总数不超过公司股份总数的 2%。（5）本人若采取协议转让方式减持的， 单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%。（6）本人实施完毕减持 计划后 2 个交易日内予以公告，并将严格按照《公司法》、《证券法》、中国 证监会及深圳证券交易所相关规定办理。（7）如中国证监会、证券交易所颁 布新的股份减持规定或细则，本人将对减持方式、减持进度、减持比例以及 信息披露等进行调整，并确保符合新的股份减持规定或细则的规定。 在符合《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文 件规定且不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，公司控股股东、 实际控制人尹国平、阎晓辉、廖利萍将在《稳定股价预案》规定的、需由其 增持股份的情形触发之日起 30 日内，就增持公司股票的具体计划（应包括 实际控制人 尹国平、 拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公司并由公司进关于稳定股 阎晓辉、 行公告，并在增持公告作出之日起的下一个交易日启动增持。 价的承诺 廖利萍 公司控股股东、实际控制人尹国平、阎晓辉、廖利萍承诺： ①将通过自有资金履行增持义务；